泽达易盛、紫晶存储欺诈发行将被强制退市 证监会:立体化打击证券违法活动

泽达易盛、紫晶存储欺诈发行将被强制退市 证监会:立体化打击证券违法活动
2023年04月22日 08:31 媒体滚动

  坚决严惩证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”,全方位追责

  依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司,及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任

  精准打击为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体

  泽达易盛、紫晶存储4月21日公告收到证监会行政处罚决定书,根据行政处罚决定书,两家公司将被实施重大违法强制退市。泽达易盛案、紫晶存储案是科创板首批欺诈发行案件,社会影响广泛。

  对此,证监会有关部门负责人表示,上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市,证监会将依法严厉查处证券违法犯罪案件,立体化打击证券违法活动。

  对欺诈发行等实行立体惩处

  “欺诈发行、财务造假等资本市场‘毒瘤’严重损害广大投资者合法权益,危及市场秩序和金融安全。”上述证监会有关部门负责人说,证监会将从以下几个方面,推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处,形成强力震慑。

  首先,坚决严惩证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”,全方位追责。该负责人说,在上述两案的行政责任方面,证监会依法向泽达易盛和紫晶存储及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定,分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚,并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时,证监会加强与公安机关的沟通协调,对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理,推动案件刑事追责相关工作。

  其次,依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司,及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。

  “民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分,是对违法行为进行立体式追责的重要一环,也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。”上述负责人说,证监会将进一步畅通投资者权利救济渠道,维护投资者合法权益,督促市场参与各方归位尽责,形成资本市场良好生态。

  最后,精准打击为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体。证监会表示,如果相关中介机构故意参与造假,情节恶劣,坚决严惩,从重处罚,涉嫌犯罪的移送司法机关处理;如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形,证监会将按照过责相当的法治理念,综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素,依法妥善处理,让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

  采取多元化投资者赔偿救济制度

  我国投资者赔偿救济制度包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等。

  “这些制度各有优势,对于个案中采用何种方式,需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素,目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。”证监会有关部门负责人说。

  据悉,泽达易盛案采用了代表人诉讼制度、紫晶存储案采用了当事人承诺制度,来解决民事赔偿问题。 其中,中信建投(24.380, -0.15, -0.61%)证券作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商,与其他中介机构拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金,用于先行赔付适格投资者的投资损失。

  上海金融法院昨日发布公告称,收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料,将依法审查,及时公布进展情况。同日,中证中小投资者服务中心发布公告表示,将密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展,如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼,将依法接受投资者特别授权,申请参加该案并转换为特别代表人诉讼。

  上述负责人介绍,特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征,能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题,适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

  对所涉中介机构“一案双查”

  证监会有关部门负责人表示,证监会前期已对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展了“一案双查”:

  在泽达易盛案中,东兴证券(11.610, -0.24, -2.03%)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构,因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责,近日已被证监会立案;

  在紫晶存储案中,证监会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作,后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况,结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形,依法进行下一步处理。

  “我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为,如果发现有关责任人员存在违法违规行为,将依法依规予以严处。”上述负责人说。

  该负责人强调,证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量,中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求,勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争,自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化,珍视行业声誉。

  (文章来源:上海证券报)

炒股开户享福利,送投顾服务60天体验权,一对一指导服务!
海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

2条评论|11人参与网友评论
最热评论
用户7468289393湖南长沙
欺诈公众罪,应该适合邢法
2023-4-22 17:31举报5回复
重拳出击,保护投资者利益。资本市场融资功能才能行稳致远!
2023-4-22 22:17举报3回复
最新评论
重拳出击,保护投资者利益。资本市场融资功能才能行稳致远!
2023-4-22 22:17举报3回复
用户7468289393湖南长沙
欺诈公众罪,应该适合邢法
2023-4-22 17:31举报5回复

APP专享直播

开播时间 | 3-03 20:00
创金合信基金 肖伊莎:创金看市丨风格切换在即,如何踩准节奏?
开播时间 | 3-03 19:30
富国基金:两会前后,热点资产追什么?怎么追?
开播时间 | 3-03 19:00
融通基金:升级版!量化如何赋能中证A500?
开播时间 | 3-03 16:30
银河基金:中证A500这只指数有何特色?
开播时间 | 3-03 16:00
易方达基金:大道至简问指数
开播时间 | 3-03 16:00
光大证券李泉:固态电池成行业热点,批量车企公布2月销量
开播时间 | 3-03 15:30
银华基金:指点迷津 第161期 百亿出海订单!中国创新药能否席卷全球?
开播时间 | 3-03 15:00
国投瑞银:追上科技热点 | 行情分化,科技怎么投?
开播时间 | 3-03 14:50
全国政协十四届三次会议发布会
开播时间 | 3-03 14:00
万家基金:低利率时代到来,投资如何求稳求进?
开播时间 | 3-03 20:00
创金合信基金 肖伊莎:创金看市丨风格切换在即,如何踩准节奏?
开播时间 | 3-03 19:30
富国基金:两会前后,热点资产追什么?怎么追?
开播时间 | 3-03 19:00
融通基金:升级版!量化如何赋能中证A500?
开播时间 | 3-03 16:30
银河基金:中证A500这只指数有何特色?
开播时间 | 3-03 16:00
易方达基金:大道至简问指数
开播时间 | 3-03 16:00
光大证券李泉:固态电池成行业热点,批量车企公布2月销量
开播时间 | 3-03 15:30
银华基金:指点迷津 第161期 百亿出海订单!中国创新药能否席卷全球?
开播时间 | 3-03 15:00
国投瑞银:追上科技热点 | 行情分化,科技怎么投?
开播时间 | 3-03 14:50
全国政协十四届三次会议发布会
开播时间 | 3-03 14:00
万家基金:低利率时代到来,投资如何求稳求进?
上一页下一页
1/10

热门推荐

“英雄团长”祁发宝,再获表彰 收起
“英雄团长”祁发宝,再获表彰

“英雄团长”祁发宝,再获表彰

  • 2025年03月03日
  • 01:08
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 23,858
APP专享
“菜刀哥”李坤朋因病去世,享年39岁

“菜刀哥”李坤朋因病去世,享年39岁

  • 2025年03月03日
  • 02:40
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 21,707
APP专享
年仅39岁!救人英雄“菜刀哥”李坤朋去世 家属讣告:因病抢救无效辞世,殡期定于3月5日

年仅39岁!救人英雄“菜刀哥”李坤朋去世 家属讣告:因病抢救无效辞世,殡期定于3月5日

  • 2025年03月03日
  • 03:26
  • APP专享
  • 北京时间
  • 4,004
APP专享
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

股票简称 最新价 涨跌幅
以下为热门股票
三峡能源 4.19 -0.24%
京东方A 4.34 +0.70%
TCL科技 4.67 +1.08%
中远海控 13.52 -0.73%
格力电器 40.56 -0.71%

7X24小时

  • 04-27 友车科技 688479 --
  • 04-27 曼恩斯特 301325 --
  • 04-26 中芯集成 688469 --
  • 04-26 万丰股份 603172 --
  • 04-25 巨能股份 871478 5.5
  • 投顾直播

    更多>
    产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股
    新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部