中潜股份被罚遭证监会点名通报

原标题：中潜股份（维权）被罚遭证监会点名通报 来源：金陵晚报

7月23日的证监会例行新闻发布会上，证监会通报了中潜股份(300526)等3起首批适用新证券法财务造假案件的处罚情况。与旧版本的证券法相比，新证券法对违规者的处罚力度大幅提升，中潜股份的违规主体共被罚款1540万元。上海市东方剑桥律师事务所代理中潜股份股民索赔的吴立骏律师提示，除了罚款公司还有民事赔偿责任。凡在2020年3月13日至2020年10月20日期间买入中潜股份，且2020年10月20日闭市后当日仍持有该股的权益受损投资者，可索赔。

广东证监局查明，北海中潜对泰康在线确认的主营业务收入，对上海天放确认的主营业务成本，不符合会计准则要求，北海中潜虚增业绩导致中潜股份2019年年度报告中披露的财务数据存在虚假记载。由此，中潜股份2019年年报虚增营业收入3728.7万元，虚增营业成本1154.3万元，导致营业利润虚增2574.4万元，占当期利润总额的62.08%。此外，广东证监局还查明，2019年度，中潜股份与中天装备、惠州雅妍等关联公司共发生经营性关联交易3710万元，占中潜股份2018年期末净资产的6.78%。中潜股份在2019年年度报告中未按规定披露相关关联交易情况。

该案行政处罚事先告知书还显示，中潜股份收购合肥大唐存储科技有限公司项目披露的相关公告存在误导性陈述。2020年3月13日、3月17日中潜股份发布《关于签署股权收购意向书的提示性公告》、《关于签署股权收购意向书的提示性公告(更新后)》，披露标的公司“大唐存储也是国内少数掌握商用最高安全等级国密商用算法芯片技术”。经广东证监局查明，该商用最高安全等级国密商用算法芯片技术的所有权，并不属于大唐存储，大唐存储需经授权使用并支付授权费。监管执法部门认为，上述公告中关于大唐存储掌握商用技术情况的描述不严谨，夸大了标的公司大唐存储的技术优势，严重影响投资者对收购事项及对标的公司未来整体发展趋势的判断，构成误导性陈述。

此外，2020年4月7日，中潜股份披露《关于

回复的公告》，回复大唐存储近一年又一期亏损的原因是“投入上亿元资金进行新一代高性能、高安全企业级和行业级存储控制芯片的研发，研发费用投入大”。经查明，大唐存储投入的上亿元资金，主要是用于支付IP技术的授权费用，并非进行自主产品研发，账务上计入资产负债表的“其他非流动资产”项目，未进行摊销。根据大唐存储2019年及2020年一季度的利润表，其中的研发费用不包括该IP技术授权的摊销，且研发费用支出虽然较大，但并非导致大唐存储连续亏损的主要原因。执法部门认定，中潜股份将大唐存储亏损的主要原因归结于“投入上亿元资金进行研发，研发费用投入大”，未客观、准确、严谨反映大唐存储的亏损原因，严重影响投资者对标的公司科研实力及未来盈利情况的判断，构成误导性陈述。

由于上述违规事宜，公司依据新证券法遭到重罚。广东证监局依法拟决定：对中潜股份责令改正、给予警告并处350万元罚款；对公司时任董事长张顺，时任总经理、董事仰智慧给予警告并分处200万元罚款；对时任财务总监郭建兵、时任副总经理及董秘明小燕等11人给予警告并分处50-150万元罚款。拟罚款总计1540万元。上海市东方剑桥律师事务所代理中潜股份股民索赔的吴立骏律师提示，除了罚款公司还有民事赔偿责任。、

2020年度，公司主营业务大幅萎缩，营收1.71亿元同比剧减66.42%，净利润亏损1.86亿元创上市最差，5年来首度报亏。2021年一季度，公司仅实现营收658.07万元，同比锐减85.70%，净利润亏损1620万元，每股净资产已由四年前历史最高时的5.92元跌至1.75元。(金陵晚报记者陶炜)

（文章来源：金陵晚报）

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