证券虚假陈述责任纠纷案件，*ST西发被西藏发展起诉

原标题：证券虚假陈述责任纠纷案件，*ST西发被西藏发展起诉 来源：资本邦

7月15日，资本邦讯，西藏银河科技发展股份有限公司（下称“*ST西发（000752）”）发布了关于公司以及第一大股东及其一致行动人涉及（2019）川01民初4189号诉讼的公告。

公告显示，*ST西发于2019年7月15日取得四川省成都市中级人民法院关于（2019）川01民初4189号证券虚假陈述责任纠纷案件的传票、应诉通知书、举证通知书、民事起诉状等材料。本案的开庭时间为2019年8月22日上午9时15分，公司已聘请专业律师积极应诉。原告刘琪认定马淑芬存在以下违法事实：

（一）超比例持股未及时披露信息

2016年1月5日至2016年6月30日期间，马淑芬通过在华泰证券股份有限公司上海黄河路营业部开立的证券账户交易西藏发展股票，累计买入27,531,889股,累计卖出1,155,960股，净买入26,375,929股，6月6日当天卖出28股后，净买入13,189,900股。6月6日收市后马淑芬证券账户持股比例达到西藏发展已发行股份的5.0007%。马淑芬未按规定及时履行公告义务。

（二）在限制期增持“西藏发展”股票

2016年6月6日收市后，马淑芬证券账户持有西藏发展股票比例达到西藏发展已发行股份的5.0007%。2016年6月15日马淑芬证券账户再次买入西藏发展398,901股，买入金额6,213,440.5元。买入后，马淑芬证券账户持有西藏发展股票达到公司已发行股份的5.15%。截至2016年6月15日，马淑芬6月6日持股比例达到5%的权益变动报告书尚未披露。

马淑芬超比例持股未及时披露信息、在限制期增持股票，违反了相关法律法规，西藏证监局给予马淑芬警告处分，并对马淑芬合计处罚40万元罚款。

2018年7月11日、2018年7月12日被告李敏通过集中竞价交易方式买入上市公司股票1,927,243股，占西藏发展股份总数的0.73%。2018年7月13日被告李敏与被告马淑芬签订了《表决权委托协议》，约定马淑芬将其持有的西藏发展26,375,929股股份（占西藏发展总股本的10.00%）对应的表决权以及提名和提案权委托给被告李敏。

*ST西发作为上市公司和证券信息披露主体，对股票市场以及大股东的变化应时刻关注和充分披露，但在马淑芬增持达到5%导致*ST西发大股东发生变化时，*ST西发并未进行及时公告和信息披露，已严重违反相关规定，根据上述事实，刘琪认为：首先，马淑芬在法律规定的限制期间增持*ST西发股份的行为违反《证券法》第三十八条的强制性规定，属于无效民事行为，其因此取得股份应自始无效，*ST西发应禁止马淑芬和李敏行使相应的股东权利。其次，刘琪在2016年6月2日至2016年7月15日期间通过合法方式买入*ST西发的股份，成为*ST西发的合法股东并持续至今。马淑芬、李敏、*ST西发在刘琪作为*ST西发股东期间未依法披露股票交易的重大事件，引发股价剧烈波动，给刘琪造成重大损失，应负共同赔偿责任。

刘琪诉讼请求判令马淑芬、李敏、*ST西发赔偿刘琪损失100万元；判令被告马淑芬及其一致行动人李敏于2016年6月6日所持股份达到5%时点之后购买的西藏发展股票的民事行为属于无效民事行为；请求判令被告马淑芬及其一致行动人李敏在二级市场出售于2016年6月6日购买并持有的西藏发展已发行股票；请求判令被告马淑芬及其一致行动人李敏在以上诉讼请求改正完成之前，在持有西藏发展股票期间，不得对其持有的股份行使表决权、提案权及其他股东权利，不得自行或联合西藏发展其他股东召集股东大会，不得以任何形式进行处分，包括但不限于转让/质押/托管/市值互换；请求判令被告西藏发展拒绝被告马淑芬及其一致行动人李敏在以上诉讼请求实现之前参加股东大会，不得将被告马淑芬及其一致行动人李敏的表决权计入议案表决结果；判令马淑芬、李敏、*ST西发承担诉讼费用。

*ST西发表示，本起诉讼，如法院最终判决上市公司承担赔偿责任，将对公司的期后利润产生重大不利影响。

此外，截止公告日，公司3个主要银行账户和2个非主要银行账户被冻结，被冻结额度为21,758万元，实际被冻结金额3.44万元；公司持有的西藏拉萨啤酒有限公司、西藏银河商贸有限公司、苏州华信善达力创投资企业（有限合伙）、四川恒生科技发展有限公司、中诚善达（苏州）资产管理有限公司的股权状态为冻结或者轮候冻结。

图片来源：123RF

转载声明：本文为资本邦原创稿件，转载需注明出处和作者，否则视为侵权。

风险提示：资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!