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原标题:券商年度大考发榜,32家升级、25家降级,这家券商连升5级!
来源:上海证券报
一年一度的券商大考今天发榜!根据证监会今晚公布的“2020年证券公司分类结果”,今年共有AA级券商15家,比去年多5家。
这15家AA级券商分别有国泰君安(17.870, 0.32, 1.82%)、国信证券(10.760, 0.19, 1.80%)、海通证券(10.410, 0.00, 0.00%)、华泰证券(17.840, 0.32, 1.83%)、平安证券、招商证券(18.560, 0.31, 1.70%)、中金公司、中信建投(25.240, 0.57, 2.31%)、中信证券(28.460, 0.57, 2.04%),还有安信证券、光大证券(17.800, 0.25, 1.42%)、国金证券(8.900, 0.29, 3.37%)、申万宏源(5.220, 0.09, 1.75%)、银河证券、中泰证券(6.510, 0.11, 1.72%)等升至AA级。另有一家券商今年由AA级降至A级。
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此外,A级共有32家。而B类券商有39家,比去年少11家。C类券商为11家,其中CCC级6家,被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级。去年的D类券商网信证券今年依旧是D类。
今年有98家券商参与分类评级。其中,评级上升的有32家,下降的有25家,39家保持不变。两家外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级,都是BBB级。
从升降幅度看,国融证券升了5级,从去年的C级升至BBB级。长江证券(6.660, 0.16, 2.46%)、恒泰证券、九州证券等上升4级。
同时,江海证券下降5级,从去年的BBB降到了C。金元证券下降4级,德邦证券、东海证券等下降3级。
6家券商新晋AA级
与去年相比,今年最大的变化是A类券商新增9家,B类券商减少11家。特别是长江证券、恒泰证券连升4级,都从CCC级升到了A级。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
适应行业发展及审慎监管需要
据了解,今年的分类结果更加适应证券行业的发展状况和审慎监管需要。具体有以下几个方面:
第一,适当增加A类证券公司家数。近年来,在监管机构和企业自身的努力下,行业整体的风险管控能力有所提升,重点业务领域风险趋于收敛。今年A类公司共计47家,比去年增加9家。其中AA级公司共15家,比去年新增5家,A级公司共32家,比去年新增4家。
二是进一步强化了专业服务导向,以适应证券行业差异化发展、错位转型发展的趋势,引导证券公司突出主业,做优做强,同时促进证券行业差异化、特色化发展。今年在财富管理类、机构客户服务类、财务顾问等特色化的业务方面,均有部分中小型券商获得加分,总体上今年有近20家中小型证券公司被评为A类A级。
三是在风险管理方面,加强了四方面引导。引导证券公司更加重视风控指标持续有效。最近3个、4个评价期内,主要风控指标持续达标,分别加2分、3分,行业的参评主体均获得以上的加分。
引导行业更加重视资本约束,评价期内风险覆盖率达到130%,且净资本150亿元以上的加2分,近1/3的证券公司获得以上加分。风险覆盖率达到130%的加1分,其余所有证券公司都获得了以上加分。
引导证券公司更加重视风险管理的全覆盖以及风险监测的有效性。证券公司实现风险控制指标并表管理,风险管理全面覆盖境内外子公司,同一业务和同一客户信用风险归口管理,各项业务数据逐日系统化采集,各类风险控制指标T+1日计量和报告加1分,今年有部分证券公司获得以上加分。
引导证券公司业务发展状况与风险管理能力更加适应。行业部分公司存在公司治理与合规管理,全面风险管理与业务发展状况不相适应的情况。此次细化完善了风险管理能力评价指标和标准,使分类评价结果更加准确地反映证券公司合规风控状况和行业整体格局。
四是今年延续了履行社会责任的专项评价加分,有90家证券公司因为履行社会责任专项评价获得加分,同时新增了服务资本市场重大改革的专项评价,今年有21家证券公司因为服务资本市场重大改革专项评价获得加分。
分类评级结果意味着什么?
证监会表示,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
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责任编辑:张熠
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趋势领涨今天 01:45:17
二、宇树科技携两款机器人(sz300024)亮相2025GDC《科创板日报》22日讯,在2025全球开发者先锋大会上,宇树科技带来两款机器人(sz300024),一是售价9.9万元的Unitree G1人形机器人(sz300024),这款机器人(sz300024)最大的特点是轻量化与高负载能力;二是针对C端,有遛狗和拖物功能的Unitree Go2。近期人形机器人(sz300024)走势很强,现在2025全球开发者峰会已经召开,宇树科技研发的机器人(sz300024)也已经亮相,机器人(sz300024)的行情肯定没有走完,但短期是不是利好兑现了呢?三、马斯克投的飞行汽车试飞成功周末马斯克飞行汽车上天的消息迅速冲上各大网站热点,马斯克投的飞行汽车试飞成功!垂直起降,无外露螺旋桨,水平飞行可达177公里!217万元一辆,已有3300个订单。据了解,Model A可以垂直或水平起飞,最多可搭载两人。这款飞行汽车既可以在城市道路行驶,也能开到天上,满电状态下,水平飞行可达177公里,地面行驶可达322公里。国内研究报告指出,从2025年起,飞行汽车将迈入商业化启航的1.0阶段;预计到2035年左右,智能eVTOL飞行汽车规模化应用加速,成为低空交通出行的主要运载工具;预计到2050年左右,陆空两栖飞行汽车将实现大众化应用,低空交通与地面交通深度融合,构建起三维立体智慧交通体系。摩根士丹利预测,至2050年飞行汽车的全球市场规模将达9万亿美元,而中国潜在市场规模将达2.1万亿美元。飞行汽车是周末吹得最猛的一个板块,对A股市场来说,人形机器人(sz300024),DeepSeek经过连续大幅炒作以后,市场热点会不会借机切换到飞行汽车、低空经济等板块呢?我们认为这个概率还是很大的。 -
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暖风频吹 有个板块周末爆棚这个周末虽然美股大跌,但国内继续暖风频吹,主要集中在外资金融机构看好中国创新突破上电视;宇树科技携两款机器人(sz300024)亮相2025GDC;重点是飞行汽车真的上天了!一、外资金融机构看好中国创新据央视报道,外资金融机构看好中国创新突破。多家外资机构认为中国在科技创新领域不断实现突破,并且正在构建更完整的产业链条,这将不断提升中国的国际竞争力。摩根士丹利日前上调明晟中国指数评级,同时认为,中国公司在人工智能领域展现出较强的竞争力,在多项最新技术突破的支撑下,科技密集型企业有望实现利润率和收益率双增长。高盛发表的研报则看好中国在数据、“云服务”以及软件和应用等领域的发展前景。此外,外资金融机构还加大了对中国企业的调研频次。阿布扎比投资局、汇丰、施罗德、德意志银行、法国巴黎银行等外资机构,近期多次出现在A股上市公司的调研名单中,调研范围涵盖电动车、消费、家电等众多行业。国际金融协会日前发布的报告显示,1月,外国投资者积极布局中国资产,外资净买入中国股票和债券的总金额超过了100亿美元。全球估值最低的只有A股和港股,因为DeepSeek的突破,彻底改变了外资对国内的看法,但这里也有两点不太好:一是,内资继续大幅流出。上周五内资虽然出现了流入,但相比前四天大幅流出近1800亿来说,上周五流入不到70亿元,还是杯水车薪!重点是内资很难连续三天流入,所以,不排除,下周一内资还会继续砸盘;二是,周末巴菲特发布了年度报告,巴菲特提到将永远把绝大部分资金投资于股票,重点是主要是对日本的投资增加,没有提到A股和港股! -
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在全球开发者先锋大会上,商汤科技联合创始人、首席科学家王晓刚表示,以模仿学习为主的端到端技术面临挑战,一方面高质量场景数据稀缺,驾驶数据质量参差不齐;另一方面模仿学习存在性能瓶颈。他还透露,商汤下一代与世界模型协同交互的端到端自动驾驶方案将在4月车展发布,此外,日日新大模型6.0也将在今年发布。 -
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