中泰证券IPO暂停 原投资部总经理被曝14亿元老鼠仓

　　法眼看市

　　发审会前夜，中泰证券IPO上会突生变故。

　　11月6日晚间，证监会发布公告，因中泰证券尚有相关事项进一步核查，取消原本计划11月7日对中泰证券的上会审核。

　　一时间，市场传言四起，对中泰证券取消审核的原因也是猜测纷纷。据澎湃新闻报道称，有知情人士透露，取消审核是因为监管部门曾收到举报材料，监管部门需要按照程序进行核查。

　　11月6日，法眼从济南市中院获悉一份与中泰证券相关判决书。案件发生在中泰证券更名前，当时中泰之前还是“齐鲁证券”。

　　判决书显示，被告人贾岩，男，1968年11月出生，研究生文化，原系招商证券股票投资部总经理，曾任齐鲁证券有限公司证券投资部总经理、资产管理部总经理。

　　经法院审理查明：2009年1月，被告人贾岩任齐鲁证券证券投资部总经理，负责部门运营、投资、研究和管理工作，齐鲁证券自营账户股票买入交易、卖出交易指令单均需由贾岩签字同意，贾岩掌握齐鲁证券自营账户交易的标的股票、交易时间、交易数量、交易价格及盈利预期等未公开信息。

　　自2009年2月至2011年6月期间，贾岩利用因职务便利获取的未公开信息，操作由其控制的“耿某某”“郑某某”“李婵”“丁士录”等四人名下的股票账户，先于、同期或稍晚于其管理的齐鲁证券自营账户及“金泰山计划”账户买卖相同股票98只，累计成交金额人民币14.28亿余元，非法获利896.98万元。

　　上述账户除了趋同特征外，还有账户实际持有人“不在场证明”。

　　公诉机关出具的证据显示，2009年2月11日至2月12日，贾岩出差在杭州市，而“耿某某”和“丁士录”账户当时登陆交易的IP地址也正是杭州。

　　尽管贾岩从齐鲁证券离职后，部分账户仍然是其亲自操作。

　　2014年2月21日，李婵账户及郑某某账户于2014年2月21日在美国密苏里州圣路易斯市交易，根据出入境信息显示，李婵和郑某某均无出国记录，而贾岩在美国。

　　2015年3月25日，李婵账户及郑某某账户在德国交易，根据出入境信息显示，李婵和郑某某均无出国记录，而贾岩在德国。

　　据齐鲁证券的相关证明：贾岩担任齐鲁证券证券投资部总经理期间，所有下单交易，都要经贾岩签字同意，即使有特别情况，贾岩也会事后补签确认。2011年7月，贾岩从齐鲁证券离职后赴民生证券、招商证券。

　　2017年3月22日，被告人贾岩经济南市公安机关电话传唤到案，赃款已全部退缴。

　　法院认为，被告人贾岩身为证券公司的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

　　在案证据证明，2017年3月22日，贾岩经侦查机关电话通知到案并被采取刑事拘留措施后，未如实供述犯罪事实，直至同年4月13日才如实交代了犯罪事实，因此，依法不能认定贾岩有自首情节，故不能适用缓刑。

　　济南市中级人民法院一审判决，被告人贾岩犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币897万元。

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责任编辑：常福强