萝卜章挪用4000多万 80后女董事长把国泰君安给骗了

　　中国基金报

　　今天，证监会的一份《行政处罚决定书》以及一纸《市场禁入决定书》，掀开了一宗挪用私募基金财产的违法案件。

　　北京丰利通过伪造有关文件的方式，“骗过”托管券商国泰君安，挪用私募基金财产为其发行的私募基金产品补资，最终其80后大股东被给予警告，罚款30万元，还被终身市场禁入。

　　北京丰利伪造文件挪用基金财产

　　据了解，长安丰利24号分级资产管理计划是北京丰利发行的私募基金产品，托管人为光大银行，管理人为长安基金，投资顾问为北京丰利。

　　根据证监会披露的信息，2015年9月18日，北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24 号因跌破止损线被停止交易，需补资才能恢复交易。

　　北京丰利的“妙招”是用其他产品资金来补仓，被盯上的是“丰利经证定向增发基金”和“丰利久赢证券投资基金”，两只基金都是北京丰利发行的私募基金产品，托管人为国泰君安。

　　证监会文件披露了具体的操作路径。

　　根据北京丰利的安排，2016年1月至4月，长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资，长安丰利24 号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

　　为将北京丰利发行的另外两只私募基金产品丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资，北京丰利向国泰君安提供了伪造的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》，上述协议将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。值得一提的是，丰利久赢投资人对此不知情。

　　根据北京丰利指令，国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢，后又分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。

　　2016年5月18日，北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全，国泰君安要求，熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时，原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

　　为满足国泰君安上述要求，北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》，内容为长安丰利24号清盘时，资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

　　北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函（以下简称《投资人说明函》），内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向，同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

　　在获得上述材料后，国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4，240万元。补资后，长安丰利24号恢复交易权限。

　　80后女董事长被证监会禁入证券市场

　　作为北京丰利时任董事长，毛凤丽被证监会采取了终身市场禁入措施，时任公司总经理被十年市场禁入。

　　毛凤丽及其代理人在听证中提出陈述申辩意见，请求证监会对其撤销市场禁入措施。她表示，第一，挪用资金数额较小，量罚幅度过重。第二，申辩人为了挽回投资人的损失、保护投资人的权益才挪用了资金，并非为了侵占私募基金财产，虽然行为上侵害了投资人权益，但主观恶性较小，社会危害程度较轻。

　　第三，毛凤丽不知悉也未参与长安丰利24号补资、划款事宜，目前证据不足以证明毛凤丽组织、策划、领导或实施了伪造补资材料的行为，且姚某与毛凤丽交恶，其询问笔录中将违法行为归责毛凤丽的内容不应被采信。毛凤丽虽然担任北京丰利董事长，但其不参与基金管理工作，不应认定毛凤丽系北京丰利伪造补资材料事项直接负责的主管人员。

　　然而，证监会认为，北京丰利挪用私募基金财产向其管理的其他产品“补仓”的行为，是在投资人不知情的情况下，采用伪造文件签字、伪造印章等手段实现的。北京丰利向面临“平仓”风险的产品“补仓”、将其他产品的高风险转嫁于原投资者，增大了另外两只基金产品的风险，损害了投资者利益。而且在挪用基金财产过程中，北京丰利通过采用多种非正常手段，实施法律法规所禁止的挪用基金财产行为，毛凤丽作为时任北京丰利董事长，张永辉作为时任北京丰利总经理，均应当被认定为直接负责的主管人员。

　　另外，北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限，采用伪造文件签字、伪造印章等手段，挪用丰利经证及丰利久赢的资金为长安丰利24号补资，长安丰利24号才得以恢复交易权限。挪用私募基金财产行为本质上违背了私募基金管理人的信义义务。私募基金管理人应严格按照合同约定管理受托财产，如果私募基金管理人违背合同约定或者未经投资人同意，将基金财产用于约定投资范围以外的用途，违背信义义务，属于挪用行为。

　　第三，本案涉案金额特别巨大，当事人使用伪造相关文件签字和印章等手段，情节特别恶劣，我会对其采取证券市场禁入措施于法有据。

　　最终，证监会对北京丰利处以100万元罚款，对毛凤丽给予警告，罚款30万元；对张永辉给予警告，罚款30万元。与此同时，毛风丽还将被终身市场禁入，张永辉被十年市场禁入。

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责任编辑：陈悠然 SF104