前女富豪旗下券商金利丰"遭殃":冻结超10亿客户账户_新浪财经

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　　香港证监会出手！前女富豪旗下券商“遭殃”：冻结超10亿客户账户，更有身价缩水700亿

　　来源：中国基金报

　　乔麦

　　继去年9月收到限制通知书后，港资券商金利丰再次收到来自香港证监会的限制通知书。

　　日前，香港证监会向三家券商发出限制通知书，禁止其处理在多个客户帐户内持有的若干资产，总价值为38.14亿元。作为此次收到限制通知书的三家券商中惟一港资券商，金利丰证券旗下遭冻结的客户账户资产约值10.91亿港元。

　　金利丰证券的 “老板娘”正是2018年福布斯榜香港女首富、香港金融界大姐大朱李月华，还因其父是澳门博彩业元老而被称作“赌场公主”。然而，在2019年最新的香港富豪榜单中，朱李月华失掉女首富宝座，成为财富降幅最大的香港富豪。

　　港证监向金利丰证券发限制通知书

　　据香港证监会官网，日前，香港证监证券及期货事务监察委员会向长江证券（香港）、海通国际及金利丰证券三家券商发出限制通知书，禁止它们处理在多个客户账户内持有的若干资产。

　　香港证监会指出，根据其调查发现，有关客户账户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关，而相关资料相当可能会诱使他人进行交易。

　　值得一提的是，证监会就涉嫌市场失当行为进行的调查并非以有关经纪行作为对象，而限制通知书并不影响经纪行的运作或其他客户。证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出有关限制通知书是可取的做法，而证监会的调查仍在进行中。

　　这三家收到限制通知书的券商中，仅金利丰金融集团旗下的金利丰证券为港资，其他两家均为中资券商。目前，金利丰只有1号牌，只能从事证券交易业务。

　　事实上，此次收到的限制通知书，是金利丰五个月内收到的第二份。

　　新政府宪报（周五）公告显示，证监会在2018年9月17日向三家证券行发出通知，包括金利丰证券、中南金融、及汇丰金融证券（亚洲），禁止有关经纪行在未得证监会事先书面同意下，以任何方式处置有关客户帐户內的任何资产，以总值101.68亿元为限。据了解，证监会彼时调查对象是蓝鼎国际。

　　当时，朱李月华曾表示，有关证监会发出通知，过去在行內亦有出现，会积极配合证监会的行动。

　　金利丰旗下涉案账户

　　约10.91亿资产遭冻结

　　政府宪报公告称，这些虚假财务资料与在2015年进行的某些集资活动有关，而所涉上市公司从中集资共38.14亿元

　　资料显示，负责披露虚假或具误导性资料的受人为两名属该上市公司高级管理层的人士。　该上市公司乃或该两名人士可能已因披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易而违反“证券及其货条例”第571章第277条或298条的罪行。

　　另外，该两名人士亦涉嫌透过在英属处女群岛（BVI）注册成立并由二人全资拥有及控制的公司挪用上市公司于2015年集资所得的部份资金，款项达2.58亿元。部分被挪用的资金存入了一间公司A，而公司A在金利丰设有两个保证金账户（账号：51194及53713），截至2018年11月22日，此两个账户内持有20.59亿该上市公司股份，约值10.91亿港元。

　　目前，公司A在金利丰持有的户口已被港证监冻结。

　　港证监表示，二人可能会被饬令采取原讼法庭指示的步骤，包括采取步骤使被诱使进行任何交易的各方回复他们订立交易之前的状况，或向有关各方作出赔偿。根据相关条例，二人亦可能会被饬令向该上市公司作出赔偿。

　　港证监没并未披露公司A、该上市公司的名字。

　　但据估算，金利丰证券的持仓股中，股份数量超过20亿且价值超过10亿的有天合化工（01619）、宏安地产（01243）、中国海洋捕捞（08047）三只。

　　金利丰金融集团行政总裁朱李月华日前出席香港金融服务界新春酒会，在接受传媒简短访问时她表示，证券行客户户口被冻结的情况多见，相信不只是目前这几家。她又指收到监管机构或其他监管机构信函或者是私人官司函亦属于业界常事，只不过刊宪就稍微少见。

　　“朱太”曾为福布斯香港女首富

　　祖籍广东东莞、出生于1958年的朱李月华是香港金融界赫赫有名的女富豪，有着“证券一姐”、“融资大亨”、“壳后”等称号。

　　金利丰金融集团官网介绍道，朱李月华是金利丰金融集团行政总裁兼执行董事、Sincere Watch （Hong Kong） Limited（香港联交所上市代号：444）主席兼执行董事、全国政协委员等。

　　据金利丰2018年中期财报显示，截止2018年9月30日，其通过名下三家全资子公司直接控制了金利丰98.91%的股份，流通在外的股份仅有1%左右。

　　因出身于赌业世家，父亲李惠文是是澳门葡京赌场黄金厅厅主、澳门博彩业元老，朱李月华还有着“赌厅公主”的称号。根据公开的信息，李惠文在澳门拥有6个赌厅共30张赌桌，是澳门赌业叔父辈分级别的人物，有传言说，赌王每赚100元，李惠文就占20元。

　　1972年，14岁的朱李月华正式移民去美国旧金山市念书。从美国金门大学管理学专业毕业后，1985年，她与朱沃裕结婚，并冠夫姓。婚后与丈夫在本地拓展房地产买卖，事业发展顺利。直到1992年，离开家乡20年后，朱李月华回香港发展，翌年和丈夫一起创办金利丰证券，开始试水证券业。

　　过去十几年间，朱太为数十家内地企业在港上市融资提供协助，并参与了香港金融市场数宗轰动业界的收购，如电盈种票事件、国际资源变身金矿股等，客户遍及福建、上海、北京等地。由她经手的上市公司超过150家，因其眼光之独到而被媒体称为“壳后”。

　　2017年度金利丰金融股价暴涨128%，朱李月华个人财富水涨船高。

　　2018年1月18日，2018福布斯香港富豪榜发布，朱李月华以120亿美元名列第7位，连续两年登顶香港女首富。2016年，朱李月华以49亿美元财富在全球女富豪榜中排行第四，同年获全球最具影响力女性排名第42位。

　　个人财富去年蒸发超7成

　　今年的《福布斯》香港富豪榜中，新地大股东邝肖卿取代朱李月华登上香港女首富之位。

　　近日，福布斯官方网站发布了2019年最新的香港富豪榜单。令人瞩目的是，在这全港最富有的50人中，有近一半的人身家净值下滑，缩水幅度最大的甚至超过70%。在过去一年中，23位香港富豪的财富下降，20人财富上升。作为财富积累的重头行业，地产、金融和博彩受到的冲击较大，这一行业的大佬们财富缩水现象也尤为严重。

　　这主要和香港股市的整体行情有关，香港恒生指数累计跌幅达到9.4%，处于技术性“熊市”之中。加上香港地产行业在2018年的表现也出现了“疲软”的状况，因此也对富豪的财富造成了一定的影响。作为财富积累的重头行业，地产、金融和博彩受到的冲击较大，这一行业的大佬们财富缩水现象也尤为严重。

　　其中，财富降幅最大的便是朱李月华。

　　去年1月底，香港证监会发布公告指出，金利丰金融股权过度集中于少数股东（20名股东共同持有逾90%公司股份），向市场提出警告。1月30日早盘金利丰股价现暴跌行情，开盘后迅速下跌，最低见5.59港元，跌幅高达30%。随后几日内，金利丰金融股价持续跳水。

　　纵观整个2018年，细价股跌势惨烈，令金利丰股价由高峰缩水逾七成，该公司的市值过去一年缩水了超过四分之三。朱太身家自然大缩水，由120亿美元大缩水至28亿美元（折合220亿港元）。2018年内朱李月华的个人财富也在这一年里蒸发73%，由120亿美元下滑至33亿，排名下降21位，“痛失”女首富宝座。