何新海超比例持有上市公司股份 被给予警告并罚220万

　　新浪财经讯 12月26日，福建证监局披露行政处罚决定书。

　　福建证监局对何新海涉嫌超比例持有“东宏股份”（股票代码：603856）“金禾实业”（股票代码：002597）股票未按规定报告及限制转让期限内买卖“东宏股份”“金禾实业”股票行为进行了立案调查、审理，并依法向何新海告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，何新海未提出陈述和申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，何新海违法事实如下：

　　何新海实际控制使用“何新海”“江某媒”“陈某春”证券账户（以下简称账户组）。“何新海”证券账户由何新海本人控制使用；“江某媒”证券账户实际由何新海控制使用，江某媒按照何新海的指示进行交易；“陈某春”证券账户于2015年下半年开始由陈某春借给何新海，由何新海控制使用。“何新海”“陈某春”证券账户资金均来自于何新海，“江某媒”证券账户资金大部分来源于何新海。

　　何新海控制账户组于2018年7月10日至11月20日持续交易“东宏股份”股票。在账户组合计持有“东宏股份”股票的比例首次达5%（2018年7月10日增至约5.14%）、后续持股达到5%（2018年11月20日减至约4.68%）和持股比例变动5%（2018年10月17日增至约10.08%、11月16日减至约5.04%）时，何新海未向中国证监会、上海证券交易所作出书面报告，未通知上市公司并予以公告，并继续交易“东宏股份”股票。

　　何新海控制账户组于2019年3月4日至7月10日持续交易“金禾实业”股票。在账户组合计持有“金禾实业”股票的比例首次达5%（2019年3月4日增至约5.12%）和后续持股达5%（2019年3月6日减至约4.92%、3月22日增至约5.22%、4月10日减至约4.73%、4月12日增至约5.15%）时，何新海未向中国证监会、深圳证券交易所作出书面报告，未通知上市公司并予以公告，并继续交易“金禾实业”股票。

　　上述违法事实，有证券账户开户资料、证券账户交易记录、银行账户资金往来记录、相关人员询问笔录等证据证明。

　　何新海的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款、第二款和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”及《证券法》第二百零四条所述“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券”的行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定，福建证监局作出以下处罚决定：

　　一、对何新海超比例持有“东宏股份”股票未按规定报告的违法行为责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对何新海在限制转让期限内买卖“东宏股份”股票的违法行为责令改正，给予警告，并处以80万元罚款。

　　二、对何新海超比例持有“金禾实业”股票未按规定报告的违法行为责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对何新海在限制转让期限内买卖“金禾实业”股票的违法行为责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。

　　综上，对何新海上述违法行为责令改正，给予警告，并共处以220万元罚款。

责任编辑：公司观察