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新浪财经讯 12月17日，江苏证监局披露对国信证券采取出具警示函措施的决定。
江苏证监局对国信证券在盐城市亭湖区公有资产投资经营有限公司（以下简称发行人）发行的“16亭公投”公司债券中的执业情况进行了检查。经查，发现存在以下问题：
国信证券对发行人的募集资金使用监督不到位，未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用的情形，发行人在2016年5月17日至2016年9月23日期间将募集资金中2亿元转借他人；而国信证券出具的2016年受托管理事务报告中，披露发行人不存在挪用募集资金，将募集资金转借他人等违规行为，未按照《受托管理协议》的约定履行职责。上述行为不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》第十条、第十三条的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。
现根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，决定对国信证券采取出具警示函的监管措施。
责任编辑：公司观察
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