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新浪财经讯 12月12日,安徽证监局披露对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司安徽分公司(以下简称“容维证券安徽分公司”)采取责令暂停新增客户措施的决定。
经查,安徽证监局发现该分公司部分向客户提供证券投资顾问服务的人员,不具有证券投资咨询执业资格。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对该分公司采取责令暂停新增客户1年的监督管理措施。该分公司在暂停新增客户期间,应当按照监管规定进行全面整改,进一步加强内控,切实做到合规经营。暂停新增客户期满后,应当及时向安徽证监局书面报告整改情况,验收完成之前,不得新增客户。
责任编辑:公司观察
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