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新浪财经讯 4月1日，中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部因员工私自推介金融产品等违规行为，被广东证监局采取出具警示函的监管措施。
经查，中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部存在员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人，私自推介非中国银河证券股份有限公司代销的金融产品，并且向投资者承诺保本保收益的行为，反映出中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部合规管理不到位。中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部在发现员工私自推介金融产品，并引发投资者投诉维权后，未及时向广东证监局报告。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。
广东证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定，决定对中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部采取出具警示函的监管措施。
责任编辑：公司观察
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