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众华所恢复证券接单资格,仍需持续、深入整改
来源:梧桐树下V
文/梧桐晓编
因圣莱达(维权)(002473)、雅百特(002323)审计业务存在违规行为而被”关黑屋”4个月的众华会计师事务所解禁了!
3月2日,财政部会计司、证监会会计部联合发文:同意众华自2月29日起恢复承接新的证券业务。但这个解禁又附了条件、留了个尾巴:众华应对核查组发现的问题进行持续、深入整改,有效防范质量控制和一体化管理风险,并向财政部、证监会和中注协报告整改情况。
之所以有这个整改尾巴,缘于财政部、证监会联合核查组在2020年1月13日-1月19日的现场核查中发现:众华所在内部治理、质量控制和一体化管理方面仍存在一些问题,客观上构成对众华执业质量和内部管理的风险隐患,主要包括:在内部治理方面,众华在合伙人管理、对质量承担领导责任、内部文件制发流程等方面存在一定缺陷。在一体化管理方面,众华,在合伙人技术标准、人员管理、财务管理、信息化管理等方面存在一定缺陷。在质量控制方面,众华在项目管理、人员委派、项目质量控制复核、内部监控等方面存在一定缺陷。
众华所是因为雅百特、圣莱达审计业务而被行政处罚,并被责令整改、暂停承接新的证券业务。众华所于2019年10月28日起全面停止承接新的证券业务,并于11月16日向财政部、证监会提交了书面整改计划表,12月27日报送了《整改报告》。
据查证监会处罚资料,2019年10月28日,众华所因执行圣莱达审计业务存在违规行为,被证监会责令改正,没收业务收入35万元,被罚款105万元。2019年5月24日,众华所因雅百特审计业务违规,被证监会责令改正,没收业务收入54万元,没收违法所得12万元,并合计处以174万元罚款。
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责任编辑:王帅
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