证监会：已启动对华创证券事件的调查核实

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　　证监会：已启动对华创证券事件的调查核实，触及法规的，将严肃查处

　　来源： 金融1号院

　　鱼鸯

　　华创证券电话会议事件发酵的第二天，证监会即给予回应。

　　2月21日下午，证监会官网发布有关部门负责人答记者问，对近日引发市场关注的华创证券电话会邀请假高管事件作出回应。

　　问答全文

　　问：近日网络流传，在华创证券电话会议过程中，有公司高管现场质疑会议嘉宾身份和发言内容，请问证监会对此有何评论？

　　答：我会关注到媒体相关报道，已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。我会重申，从事证券投资咨询业务的机构及从业人员，必须以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务，任何时候均应坚守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，信守客户利益为先的基本原则。触及法规的，将严肃查处。

　　来简单回顾一下事件：华创证券传媒团队的一次电话会议邀请了一位号称星期六子公司遥望网络高管的“陈总”，给参会的机构投资者描绘起了公司的美好业绩。然而，这名所谓的“高管”在会议的提问环节被来自遥望网络的董秘马超当场揭穿。马超称遥望中层以上就没有姓陈的。

　　随后，马超进行了一系列质疑，并且表示冒名行为已经是“第二次”了。华创方面在电话中多次道歉。最后，马超甩下一句“行了，你等律师函吧！”一阵尴尬的沉默后，这场持续了不足20分钟的电话会议就草草结束了。

　　该事件后，有媒体爆出华创证券的声明如下：

　　2月19日晚，华创证券研究所举办的行业交流电话会引发各方关注，对此公司高度重视，经初步调查：2月19日晚20：00，华创证券研究所传媒研究小组举办面向机构投资者的行业交流电话会，主题是MCN行业概况和业务模式等。邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾晨某，但我方相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况，主持会议的传媒研究员潘文韬（金麒麟分析师）对其以“遥望网络专家”身份进行了介绍，会中遥望网络董事会秘书马超对此人身份提出了质疑。现经与遥望网络进行沟通核实，确认顾晨某已从该公司离职。

　　华创证券已经责令研究员停职并启动问责机制，整顿作风纪律，追究相关人员责任，严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核，强化内控管理。对此次事件造成的不良影响特以致歉。

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责任编辑：王帅