中国银河(601881.SH)(以下简称“公司”)是中国最大的国有证券公司之一，公司控股股东为中国银河金融控股有限责任公司，实际控制人为中央汇金投资有限责任公司。公司分别于2013年5月22日、2017年1月23日，完成香港和上海两地上市，2022年3月24日公司发行了A股可转换公司债券，截至2023年8月10日，公司无限售流通股合计 10,552,034,618股。
公司立足主业主责，持续完善战略规则、业务管理，不断提升经营管理效率及经营业绩回报投资者。公司董事会及经营管理层通过一系列完整的制度体系建设、及时全面的信息披露、积极主动的投资者沟通交流等工作，展现公司稳健经营的企业形象并增强投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和整体价值。
一、打造公司投关治理体系，夯实工作开展根基
公司构建内部信息报告体系、外部信息沟通体系以全面完整覆投资者关系管理系统并形成工作方案融入投关工作全链条。对内，公司董秘作为投资者关系管理负责人，负责全面组织和协调投资者关系管理工作，同时公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员在日常工作中为投资者关系管理工作职责提供便利条件。在符合规定的前提下，公司全体员工均有义务协助董办开展实施投关活动。在信息披露方面，加强通过自上而下的方式强化各级单位的信息报送意识，做实各报送单位责任义务，确保公司信息披露合规、及时、完整、高效；对外，公司聘请专业机构对投资者关系工作进行辅助加强，如聘请专业的财经公关进行高频的舆情监测，针对可能引发股价大幅波动的重大舆情事件在第一时间进行分析、报告、应对和处理，极大得避免了难以控制的风险事件的发生，另外 公司聘请H股专业股东身份识别机构定期进行股东身份识别等。同时，公司建立投资者、分析师联络库，在非静默期期间保持与资本市场沟通的活跃度。
二、充分保障投资者知情权，积极进行主动披露
公司高度重视信息披露的重要性，根据A、H两地监管规定及时发布公告，并保持两地披露信息一致，有效保障投资者的知情权。同时，公司不断增强信息披露主动性，持续优 化信息披露内容，在年度报告、中期报告分别对公司战略规划、经营计划、业务模式、经营管理情况等进行详细说明，帮助投资者及时了解公司的各业务条线经营情况，增强公司经营管理活动的透明度。在此基础上，公司有效推动完善重大事项舆情监测、新闻发言与信息披露协同管理机制联动，专人定期跟踪、整理同行业监管机构、交易所及投资者关注的重大事项，并在定期报告中有针对性的对其进行详细说明与阐释，从而有效避免市场关切点遗漏及切实增强投资者做出价值判断和投资决策。
三、夯实基础工作，提升精细化管理水平
公司董事会注重开展多种形式的投资者接待与沟通活动，董事长、董秘和董办团队近一年进行了上百人次的分析师与投资者沟通，在工作过程中积极探索创新工作方式，向外传递正能量，并持续增强公司与投资者的互动沟通效率效果，以期获得资本市场、投资者 对公司长期投资价值的认可。
1、将投资者关系管理活动按照常态性、定期性、能动性进行分类管理，持续完善投资者来访、分析师调研及公司官网、证代电话、公示邮箱等的线下、线上全方位投关管理， 参与投行峰会、策略会等提升同投资者的沟通效率。2022年以来，公司已组织召开5次以网上互动问答形式的面向全体投资者的业绩发布活动，并召开分析师电话会进行业绩路演。
2、公司在投资者关系管理工作中探索针对机构投资者和中小投资者不同特点建立健全双沟通渠道。机构投资者方面，保持与高盛、瑞银、花旗等国际投行及中信、中金、国泰君安等国内券商的研报沟通机制，定期汇总证券行业、可比公司及本公司经营发布的信息动态，通过分析师的间接接洽或直接联络的方式与机构投资者建立面对面的联系，积极参 与境内外投资机构召开的交流会，以争取沟通内容更具深度和针对性。中小投资者方面， 根据一般其普遍更注重时效性及反馈内容准确性的特点，更多选择线上或电话等时效性更强的工具，如上交所“上证 e 互动”、公示邮箱等对中小投资者的提问在事先明确的时间 范围内及时予以回复，通过即时、专业的反馈满足中小投资者的知情权并提升其与公司共赢发展的信心。
公司在实际工作中，不断加强在投资者关系管理与公司经营管理效率良性互动方面的探索。在宣传公司战略规划、经营亮点的同时，将投资者的经营管理建议提交公司各相关业务、管理部门以改进经营管理效率，实现投资者关系管理与业务、管理的互动式发展，并在实践工作中取得好的效果。
四、发挥投关影响力，协调公关团队配合公司新战略宣发落地
公司为不断创造内生价值回馈股东，本年度公司通过了2023-2025战略发展规划。公司新战略规划以“金融报国、客户至上”为企业使命，以“打造受人尊敬、国内领先、国际一流的现代投资银行”为长期战略目标，秉承以客户为中心的理念，推动公司向综合性、全能型投资银行迈进。与包括控股股东、中小投资者在内的广大群体沟通交流，并吸取有益建议，在此的基础上，新战略规划开创性提出打造“五位一体”的业务模式、构建 “三化一同”的体制机制，是根据现有环境以及公司资源禀赋谋划的竞争举措；是公司本轮战略规划经过数轮研讨之后达成的宝贵共识，凝聚着所有干部员工的智慧结晶，始终与国家发展同频共振，践行“金融报国、客户至上”理念，努力为客户创造价值，具有良好政治生态和优秀企业文化的现代投资银行，真正实现传统券商向现代投行的转变。
新战略规划经董事会审议通过后，公司立即进行战略规划宣讲，组织在公司公告、公关稿件、对外交流等活动中对战略规划的基本框架性内容进行披露，并在投资者交流活动中，详细阐述沟通战略实施要点，提振投资者对公司未来发展的信心。
五、坚持股东平等，重视中小股东权益保障
目前， 公司控股股东银河金控持有公司49.15%的股份，其他股东结构分散。股权结构分散对公司股东大会重要议案(特别是控股股东需要回避表决时)投票拜票、再融资及市值管理等相关工作形成一定的客观约束。对此，公司针对中小股东需要重点了解的议案形成了完整的沟通流程。2023年6月，公司投关团队组织对年度股东大会中待审议的关联交易 相关议案进行了A、H股东预沟通工作，在对公司股东重点关注情况进行全面梳理后，协同 公司财富管理条线针对不同股东类型做出了差异化沟通方案，向中小股东介绍年度股东大会的重要意义，并深入介绍公司与控股股东关联交易议案的背景、条款，在两周内与公司前百位大股东对关联交易议案进行介绍并获取意见和反馈，鼓励股东根据各自意愿行使投票权，形成了良好的沟通效果，提高了本次股东大会中小股东参与投票的比例。本次关联交易议案通过有利于扩大公司相关业务规模、增加营业收入，整合公司与控股股东的优势资源，产生协同效应，为公司全体股东创造利益。
公司投关团队在董事会、董秘的带领下，公司获第五届新财富“最佳IR港股公司奖”。公司以实现利益相关者价值最大化为目标并获得投资者广泛认同，发挥资本市场对公司经营的激励约束机制、实现股东价值最大化目标为导向，始终坚持以合规、严谨、高效、协同、创新为工作准绳，以持续遵守上市规则及监管要求为出发点，认真做好公司投资者关系管理工作，持续探索投资者管理的创新体系，为公司治理高效运作、提升决策效率、增强运作透明和提高经营效益提供重要支撑, 为公司依法合规高效运作、实现战略发展目标贡献专业力量。
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