证券时报记者 吴少龙
记者了解到,近年来,深交所坚守监管主责主业,从严打击各类证券违法违规活动,积极运用“公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员”等处分手段,严惩造假、侵占等市场“毒瘤”,切实维护市场秩序,保障投资者合法权益。
当事人被公开认定后,不仅不得担任原上市公司董监高职务,在公开认定期限内也不得担任其他上市公司董监高职务。
数据显示,2021年以来,深交所不断加大公开认定不适合担任上市公司董监高的实施力度。其中,2024年以来,已对*ST太安、扬子新材等6家公司的12名“关键少数”,采取3年至10年不等的公开认定措施;2021年至2023年间,分别有19、36、28人次被实施公开认定措施。
严监严管 紧盯重大违规重点领域
近日,针对如意集团控股股东如意科技通过虚构采购业务预付货款方式累计占用上市公司资金5.94亿元及关联交易未审议披露事项,深交所对实际控制人、时任董事长邱亚夫,时任总会计师张义英和时任董事、总经理杜元姝分别实施公开认定10年、5年、3年不适合担任上市公司董监高的处分。
造假、占用作为严重损害中小投资者权益的重大恶性违规,历来是资本市场的“顽疾”。据统计,近95%的公开认定不适合担任上市公司董监高的处分与财务造假、资金占用相关。
再看*ST太安。2024年2月,深交所针对公司财务造假和资金占用作出公开认定等纪律处分。*ST太安通过少结转成本、少记费用等方式2018年至2021年累计虚增利润4.3亿元,控股股东太安堂集团2018年至2022年通过预付设备采购款、预付药品采购款、支付林下参采购款等多种方式占用上市公司资金近10亿元。针对组织并实施财务造假和资金占用“首恶”实控人、董事长兼总经理柯少彬,深交所对其作出公开认定10年不适合担任上市公司董监高的处分。
压实责任 扩大重处分措施覆盖面
在深交所对如意集团及相关当事人作出的纪律处分中,深交所不仅对违反诚实守信义务,滥用控制地位损害上市公司独立性,侵占公司资金的“首恶”——公司实际控制人、时任董事长邱亚夫实施公开处分,还对未恪尽职守和诚信勤勉、知悉并参与资金占用的时任总会计师张义英和时任董事、总经理杜元姝,分别实施公开认定5年、3年不适合担任上市公司董监高的处分。
一般而言,公开认定不适合担任上市公司董监高的对象通常是对公司违规行为负有主要责任或严重侵害上市公司利益、造成上市公司信息披露或者规范运作重大违规的“关键少数”,以控股股东、实际控制人、董事长等指使、组织违规行为的人员居多。
记者了解到,近年来,深交所不断加大惩处力度,加大对未勤勉尽责,参与、配合实施违规行为的其他董监高的公开认定力度。
2024年1月,深交所对金通灵及相关当事人作出公开认定等纪律处分。金通灵通过多种方式虚增或虚减营业收入、利润,导致2017年至2022年年报报告存在虚假记载,虚增或虚减利润总额分别占公司各年度利润总额绝对值的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%。
深交所不仅对决策并组织实施违规行为的时任董事长、副董事长兼总经理季伟实施公开认定10年不适合担任上市公司董监高的处分,对组织、参与违规行为的时任财务总监、董事会秘书袁学礼实施公开认定5年不适合担任上市公司董监高的处分,同时也对参与、执行违规行为的时任董事许坤明、监事冒鑫鹏实施公开认定3年不适合担任上市公司董监高的处分。
一严到底 严防一退了之
金刚退于2022年6月被深交所实施终止上市并摘牌,但退市并不意味着监管的结束。
在金刚退的案例中,深交所严肃追究退市公司在上市期间的违法违规责任,严防“一退了之”,对上市期间董监高未能勤勉尽责的行为亦是如此。
针对上市期间2016年至2019年持续大额财务造假、资金占用及违规担保等恶劣行为,深交所于2023年9月对金刚退相关责任人作出处分决定,其中对金刚退原实际控制人、时任董事长、董事会秘书郭留希实施公开认定终身不适合担任上市公司董监高的处分;对金刚退时任董事、总经理刘永奇,时任董事、副总经理、财务总监张超伟实施公开认定10年不适合担任上市公司董监高的处分;对时任财务总监、副总经理刘国炎实施公开认定5年不适合担任上市公司董监高的处分。
除金刚退以外,2023年以来,深交所对蓝盾退、科林退等6家退市公司相关当事人实施公开认定不适合担任上市公司董监高的处分,对科林退、天夏退、金刚退、雏鹰退等4家公司时任董事长实施公开认定终身不适合担任上市公司董监高的处分。
需要说明的是,公开认定不适合担任上市公司董监高的处分不仅影响当事人任职与股权激励资格,也会影响公司资本运作,比如控股股东、实际控制人及董监高被公开认定,深交所在认定期限内不受理公司的IPO申请文件、重大资产重组申请文件。
记者还注意到,当事人被公开认定的同时也被交易所公开谴责,公开谴责与当事人减持的权利直接挂钩,同样对当事人任职和公司资本运作产生影响,如当事人不得担任董秘、独董,董监高被公开谴责,公司一年内不得再融资。
只有强监管,才能稳信心;只有强监管,才能稳预期。记者获悉,深交所下一步将深入贯彻落实中央金融工作会议精神和2024年全国两会精神,在中国证监会统一领导下,锚定建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场目标,牢牢把握强监管、防风险、促发展的主线,坚决查处违法违规行为,用好用足重处分措施,推动提高上市公司质量和投资价值,增强资本市场内在稳定性。
校对:祝甜婷
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【大资金还在加速买入】最新两融数据显示,2月21日,融资买入额为2366.81亿元,创春节以来新高,较前一个交易日增加627.09亿元,环比增幅达36.05%;融券卖出经历“过山车”,该数值为6.5亿元,下降24.39%,2月20日、19日该值为8.61亿元、6.23亿元。最新融资融券余额为1.89万亿,该数值同样创春节以来新高,其中融资余额为1.87万亿,日环比增61.58亿元;融券余额为113.27亿元,日环比增1.52亿元。此外,转融资交易金额为1.5亿元,日环比减少2.4亿元,降幅为61.54%;转融资余额为1449.2亿元,较上一交易日无变化。 -
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如图,3314后,5分钟图上运行了4轮结构,短线变盘在即了。明天如果快速放量拉升突破3400并站稳3386,可以确立新的主升浪并打开新的上涨空间。否则,明日若没有放量+力度,则要么直接跌破图上轮谷线,要么顶背离,都会引发宽幅震荡中的回踩。 -
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直接看5分钟图近期3314之后的运行。目前大盘的核心是区分到底还属于宽幅震荡之中,还是已经开始了新的主升浪结构。如果在宽幅震荡之中,目前是宽幅震荡高位区间;如果是新的主升浪结构,则目前还有上涨的余地。区分的核心是看大盘能否站稳3386直接拉升突破3400点。【更多独家重磅股市观点请点击】 -
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板块上来看,今日,前期热点人工智能科技和机器人(sz300024)题材分化非常严重,高位翻脸的个股家数增多。而农林牧渔,地产建筑和保险则崛起,但盘中持续性不如之前的热点。 -
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3、聚焦AI产业链DeePSeek是个具体的概念,相关扩展题材已经遍地开花了,人形机器人(sz300024)短期内暂时不聊,因为五分钟级别2个中枢上涨,虽然没有客观结束信号,已经不宜追高了。也不用完全盯着DS,AI产业链都可以,就一句话:规避高位的,低吸低位滞涨的。特别是符合缠论结构,日线级别上涨段中,当下处于回落一笔的,这种都值得埋伏。那些已经完成缠论上日线级别上涨段的都需要规避。当指数大级别上涨结束,我就不谈聚焦方向了,现在还可以继续谈。 -
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2、2万亿成交额从1.5万亿到2万亿,虽然有放量,但还没有明显放量,目前的成交额还是良性的,还处于有人接盘有人卖的阶段。从成交额上看,需要注意的是,那天券商和互金大涨,指数呼呼向上放量,那时的成交额放大才会有问题。现在处于正常交易之中,洗盘不用担心。而且缠论结构上,不管是先行者恒生科技还是上证指数,都没有完成日线级别向上段呢。明天市场大概率还有一次退潮,沪指和科创50还没有构造五分钟级别回落段,明天大概率会回落构造。