宁波韵升股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第三个行权期第一次行权结果暨股份过户登记公告

证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2023-069

宁波韵升股份有限公司

关于2020年股票期权激励计划

第三个行权期第一次行权结果暨股份过户登记公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次行权股票数量：344.4万股

● 本次行权股票过户登记时间：2023年11月27日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

根据宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第一次临时股东大会的授权，公司于2023年8月30日召开第十届董事会第二十五次会议、第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权股票期权的议案》、《关于调整公司2020年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。

具体内容详见公司于2023年8月31日披露的《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-049）。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）本次行权对象名单及行权情况

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注：已授予股票期权总量系激励对象名单调整后的股票期权数量，即1,309万份；

（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。

（三）行权人数

本次股权激励计划第三个行权期第一次行权人数为66人。

三、本次股权激励计划行权股票的过户登记安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的过户登记日

本次行权股票过户登记日为2023年11月27日

（二）本次行权股票的过户登记数量

本次行权股票过户登记数量为344.4万股。

（三）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

本次行权股票均为无限售条件流通股；其中，董事、高级管理人员所持有的行权股份受到《公司法》《证券法》等相关法律法规中与上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的相关规定的限制。

（四）本次股本结构变动情况

单位：股

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本次股本变动后公司实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

（一）会计师事务所对本次行权事项的验资情况

根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》天衡验字（2023）00120号，截至2023年10月20日止，公司已收到“2020年股票期权激励计划”参与对象缴纳的出资合计人民币20,905,080.00元，出资方式均为货币资金，对应减少公司库存股数量为3,444,000股。

公司本次增资前注册资本为人民币1,112,368,051.00元，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天衡验字（2022）00152号验资报告。本次用于股票期权激励计划的股票为回购股票，股票期权激励计划参与对象缴纳出资后，公司注册资本和实收股本未发生变化。

（二）股份登记情况

公司已完成本次股票期权行权的过户登记手续，并于2023年11月28日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明材料。

五、本次募集资金使用计划

本次股票期权激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金。

六、本次行权后对最近一期财务报告的影响

本次行权的股票期权数量为344.4万股，占公司目前总股本的比例为0.31%，公司总股本保持不变，行权减少库存股344.4万股。

本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

特此公告。

宁波韵升股份有限公司

董 事 会

2023年11月29日

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