深圳微芯生物科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告|股票激励_新浪财经

证券代码：688321 证券简称：微芯生物公告编号：2023-021

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划授予

第二个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次归属股票数量：39.6万股

● 本次归属股票上市流通时间：2023年3月9日

根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，本公司于2023年3月6日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

1、2020年4月17日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

2、2020年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-004），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黎翔燕女士作为征集人就2019年年度股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2020年4月21日至2020年4月30日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务等在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年5月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2020-017）。

4、2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2020年5月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-019）。

5、2020年5月27日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2021年5月28日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

7、公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作已于2021年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。2021年7月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2020年限制性股票激励计划授予第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-060）。

8、2023年2月8日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2020年第二期限制性股票的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

二、本批次限制性股票归属的基本情况

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（二）本次归属股票来源情况

本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。

（三）归属人数

本批次归属的激励对象人数为67人。剩余30名符合归属条件的人员在归属期到期前另行归属。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2023年3月9日

（二）本次归属股票的上市流通数量：39.6万股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

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本次限制性股票归属后，公司股本总数由410,722,149股增加至411,118,149股，本次归属不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

四、验资及股份登记情况

鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年2月24日出具了《验资报告》（鹏盛A验字【2023】00003号）对公司2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2023年2月17日止，公司实际已收到67名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币9,900,000.00元，其中，计入实收资本人民币396,000元，计入资本公积（股本溢价）人民币9,504,000.00元。

2023年3月3日，公司2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2022年第三季度报告，公司2022年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润-42,211,182.77元，公司2022年1-9月基本每股收益为-0.1037元/股；本次归属后，以归属后总股本股411,118,149为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年1-9月基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为39.6万股，约占归属前公司总股本的比例为 0.0964%，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年3月7日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物公告编号： 2023-022

转债代码：118012 转债简称：微芯转债

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于不调整可转换公司债券“微芯转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●因公司2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次归属的限制性股票数量为39.6万股，占公司总股本比例小，经计算，前述限制性股票激励计划归属登记完成后，“微芯转债”转股价格不变。

一、转股价格调整依据

1、深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年3月3日完成2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次归属登记手续，公司总股本由410,722,149股变更为411,118,149股，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-021）。

2、根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定及公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，微芯转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，则转股价格进行相应调整。

二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）；

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

三、转股价格的调整计算过程

鉴于公司已完成了2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次股份归属登记手续，公司以25元/股的价格向67名激励对象归属共39.6万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励归属登记使公司总股本由410,722,149股变更为411,118,149股。

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

其中：P0为调整前转股价25.36元/股，k为增发新股率0.0964%[396,000股 /410,720,500 股（不含可转债转股部分）]，A为增发新股价25元/股，P1为调整后转股价。

P1=（25.36+25*0.0964%）/（1+0.0964%）≈25.36元/股

综上，鉴于公司2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次归属的限制性股票数量占公司总股本比例小，经计算，“微芯转债”转股价格不作调整，转股价格仍为25.36元/股。

四、其他

投资者如需了解微芯转债的详细情况，敬请查阅公司于2022年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0755-26952070

联系邮箱：ir@chipscreen.com

特此公告。