江西赣锋锂业股份有限公司第五届董事会第三十一次会议决议公告|赣锋锂业_新浪财经

原标题：江西赣锋锂业股份有限公司第五届董事会第三十一次会议决议公告

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业编号：临2021-139

江西赣锋锂业股份有限公司

第五届董事会

第三十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十一次会议于2021年7月23日以电话或电子邮件的形式发出会议通知，于2021年7月30日以现场和通讯表决相结合的方式举行。会议应出席董事10人，实际出席董事10人，会议由董事长李良彬先生主持，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议了所有议案，一致通过以下决议：

一、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

为适应公司发展的需要，充分发挥控股子公司的资本实力，实现公司做大做强目标，同意以自有资金对控股子公司江西赣锋锂电科技有限公司（以下简称“赣锋锂电”）增资200,000万元人民币，其中80,000万元人民币计入注册资本。本次董事会审议通过了《关于对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的议案》、《关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，相关增资全部完成后公司将持有赣锋锂电60.87%的股权。授权公司经营层全权办理本次工商变更登记备案。

临2021-141赣锋锂业关于对控股子公司赣锋锂电增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

二、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的议案》；

为充分调动赣锋锂电核心人员工作积极性，进一步保障核心人员稳定、积极、长期投入工作，加速推进在研产品研发进程拟实施股权激励，由员工持股平台新余众信众联对赣锋锂电进行增资。新余众信众联将出资4,210万元人民币，其中1,684万元计入注册资本。增资完成后，赣锋锂电注册资本将增加1,684万元人民币，溢价部分2,526万元计入资本公积。

临2021-142赣锋锂业关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

三、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的议案》；

为优化控股子公司赣锋锂电治理结构，进一步发展赣锋锂电业务，同意赣锋锂电通过增资扩股方式引入产业投资方。

临2021-143赣锋锂业关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

四、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的议案》；

同意广东汇创新能源有限公司（以下简称“汇创新能源”）的股东戈巧瑜、蒋荣金分别以自有资金2,062.5万元人民币和1,687.5万元人民币对公司控股子公司赣锋锂电进行增资，以2.5元人民币/每注册资本的价格认购赣锋锂电新增注册资本1,500万元人民币，剩余人民币2,250万元人民币计入赣锋锂电的资本公积金。

保荐机构平安证券就本事项发表的核查意见详见同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.con.cn。

独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，详见同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

临2021-144赣锋锂业关于关联方对公司控股子公司赣锋锂电增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

五、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于赣锋锂电收购汇创新能源100%股权暨关联交易的议案》；

同意公司控股子公司赣锋锂电以自有资金5,240万元人民币的价格收购戈巧瑜、蒋荣金持有的汇创新能源100%股权。授权公司经营层全权办理本次交易的相关事宜。

保荐机构平安证券就本事项发表的核查意见详见同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.con.cn。

独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，详见同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

临2021-145赣锋锂业关于赣锋锂电收购汇创新能源100%股权暨关联交易的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

六、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于对全资子公司上海赣锋增资的议案》；

为适应公司发展的需要，充分发挥全资子公司的资本实力，实现公司做大做强目标，同意以自有资金对全资子公司赣锋国际贸易（上海）有限公司（以下简称“上海赣锋”）增资170,000万元人民币。上海赣锋原注册资本为120,000万元人民币，增资后注册资本为290,000万元人民币，公司持有其100%股权。

临2021-146赣锋锂业关于对全资子公司上海赣锋增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

七、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于对全资子公司赣锋国际增资的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

为适应公司发展的需要，充分发挥赣锋国际优势，实现公司做大做强目标，同意以自有资金对全资子公司赣锋国际增资80,000万美元。赣锋国际原注册资本为88,069.32万美元和5,000万元人民币，增资后注册资本为168,069.32万美元和5,000万元人民币，公司持有其100%股权。

临2021-147赣锋锂业关于对全资子公司赣锋国际增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

八、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于使用自有资金投资理财产品的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

为提高自有资金使用效率，在确保不影响公司正常经营和生产建设的情况下，同意公司及纳入公司合并报表范围的子公司使用自有资金不超过20亿元人民币投资安全性高、流动性好、风险低的理财产品，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。

保荐机构平安证券就本事项发表的核查意见详见同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.con.cn。

独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，详见同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

临2021-148赣锋锂业关于使用自有资金投资理财产品的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

九、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于变更公司经营范围、注册资本及修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

因公司于2021年6月新增发行境外上市外资股（H 股）48,044,400股，因“赣锋转 2”转股增加 33,505,754股，以及根据业务发展需要，公司拟对注册资本和经营范围进行变更，并对《公司章程》相应的条款进行修订，其他内容不变。具体情况如下：

■

授权公司经营层办理本次工商变更登记及备案相关事宜。

《公司章程修订对照表》详见巨潮资讯http://www.cninfo.com.cn。

独立董事对该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

十、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》。

同意于2021年8月31日（星期二）在公司总部研发大楼四楼会议室召开2021年第四次临时股东大会。

临2021-149赣锋锂业2021年第四次临时股东大会的通知刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年7月31日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业编号：临2021-140

江西赣锋锂业股份有限公司

第五届监事会

第二十二次会议决议公告

本公司及其董事会、监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十二次会议于2021年7月23日以电话及电子邮件的形式发出会议通知，于2021年7月30日以现场和通讯表决相结合的方式举行。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席黄华安先生主持。会议一致通过以下决议：

一、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的议案》；

为充分调动赣锋锂电核心人员工作积极性，进一步保障核心人员稳定、积极、长期投入工作，加速推进在研产品研发进程拟实施股权激励，由员工持股平台新余众信众联对赣锋锂电进行增资。新余众信众联将出资4,210万元人民币，其中1,684万元人民币计入注册资本。增资完成后，赣锋锂电注册资本将增加1,684万元人民币，溢价部分2,526万元人民币计入资本公积。

临2021-142赣锋锂业关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

二、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的议案》；

为优化控股子公司赣锋锂电治理结构，进一步发展赣锋锂电业务，同意赣锋锂电通过增资扩股方式引入产业投资方。

临2021-143赣锋锂业关于控股子公司吸收投资方进行增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

三、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的议案》；

同意广东汇创新能源有限公司（以下简称“汇创新能源”）的股东戈巧瑜、蒋荣金分别以自有资金2,062.5万元人民币和1,687.5万元人民币对公司控股子公司赣锋锂电进行增资，以2.5元/每注册资本的价格认购赣锋锂电新增注册资本1,500万元人民币，剩余2,250万元人民币计入赣锋锂电的资本公积金。

临2021-144赣锋锂业关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

四、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于赣锋锂电收购汇创新能源100%股权暨关联交易的议案》；

临2021-145赣锋锂业关于赣锋锂电收购汇创新能源100%股权暨关联交易的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

五、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于使用自有资金投资理财产品的议案》。

为提高自有资金使用效率，在确保不影响公司正常经营和生产建设的情况下，同意公司及纳入公司合并报表范围的子公司使用自有资金不超过20亿元人民币投资安全性高、流动性好的理财产品，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。

临2021-147赣锋锂业关于使用自有资金投资理财产品的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

监事会

2021年7月31日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业编号：临2021-141

江西赣锋锂业股份有限公司

关于对控股子公司

赣锋锂电增资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“赣锋锂业”）于2021年7月30日召开的第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，为适应公司发展的需要，充分发挥控股子公司的资本实力，实现公司做大做强目标，同意以自有资金对控股子公司江西赣锋锂电科技有限公司（以下简称“赣锋锂电”）增资200,000万元人民币，其中80,000万元人民币计入注册资本。授权公司经营层全权办理本次工商变更登记备案。

本次董事会审议通过了《关于对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的议案》、《关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，相关增资全部完成后公司将持有赣锋锂电60.87%的股权，赣锋锂电股权结构如下：

■

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，本次投资属于对控股子公司进行增资，不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次增资事项尚需提交公司股东大会审议。

二、本次增资对象赣锋锂电的基本情况

统一社会信用代码：91360500576129026E

住所：江西省新余市高新开发区阳光大道2551号

法定代表人：戈志敏

经营范围：锂离子动力电池、燃料电池、储能电池的研发、生产和销售；超级电容器、电池管理系统、风光电储能系统、相关设备仪器的研发、生产和销售；锂电工业设计服务；锂电技术咨询、技术推广和转让服务；自营和代理商品的进出口业务（凭许可证经营）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

赣锋锂电最近一年又一期的财务数据如下：

单位：万元人民币

■

截至2021年3月31日，江西赣锋锂电科技有限公司资产负债率为69.89%。

三、本次增资的目的和对公司的影响

本次增资是为了扩大控股子公司的资本实力，确保控股子公司项目投资的资金需求。本次增资不会改变公司对控股子公司的股权控制，对公司未来财务状况和经营成果将产生积极影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、备查文件目录

1、公司第五届董事会第三十一次会议决议；

2、江西赣锋锂电科技有限公司增资协议。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年7月31日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业编号：临2021-142

江西赣锋锂业股份有限公司

关于员工持股平台对控股子公司

赣锋锂电增资的公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

● 增资标的名称：江西赣锋锂电科技有限公司（以下简称“赣锋锂电”）。

● 增资金额：

新余众信众联服务管理中心（有限合伙）(以下简称“新余众信众联”) 以货币方式出资4,210万元人民币，认购赣锋锂电新增注册资本1,684万元人民币。增资完成后，赣锋锂电注册资本将增加1,684万元人民币，溢价部分2,526万元计入资本公积。

● 本次交易事项未构成关联交易。

● 本次交易未构成重大资产重组。

● 本次增资事项符合公司的发展需要，不存在损害公司和全体股东利益的情形，将对公司长期财务及经营状况产生积极影响。

一、交易概述

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“赣锋锂业”）于2021年7月30日召开的第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，为充分调动赣锋锂电核心人员工作积极性，进一步保障核心人员稳定、积极、长期投入工作，加速推进在研产品研发进程，赣锋锂电拟实施股权激励，由员工持股平台新余众信众联对赣锋锂电进行增资。新余众信众联将出资4,210万元人民币，认购赣锋锂电新增注册资本1,684万元人民币。增资完成后，赣锋锂电注册资本将增加1,684万元人民币，溢价部分2,526万元计入资本公积。

上述事项经公司第五届董事会第三十一次会议审议通过，本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。

二、增资方基本情况

企业名称：新余众信众联服务管理中心（有限合伙）

企业类型：有限合伙企业

认缴出资总额：1,000万元人民币

成立时间：2020年11月26日

执行事务合伙人：蒋劲松

住所：江西省新余市仙女湖区仰天岗国际生态城

经营范围：供应链管理服务，信息技术咨询服务，安全咨询服务，科技中介服务，单位后勤管理服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制项目）

三、增资标的基本情况

（一）标的基本情况

公司名称：江西赣锋锂电科技有限公司

统一社会信用代码：91360500576129026E

住所：江西省新余市高新开发区阳光大道 2551 号

注册资本：91,536万元人民币

法定代表人：戈志敏

主营业务：锂离子动力电池、燃料电池、储能电池的研发、生产和销售；超级电容器、电池管理系统、风光储能系统、相关设备仪器的研发、生产和销售；锂电工业设计服务；锂电技术咨询、技术推广和转让服务；自营和代理商品的进出口业务

江西赣锋锂电科技有限公司最近一年又一期的财务数据如下：

单位：万元人民币

■

截至2021年3月31日，江西赣锋锂电科技有限公司资产负债率为69.89%。

（二）增资后股权结构

本次董事会审议通过了《关于对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的议案》、《关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，相关增资全部完成后赣锋锂业将持有赣锋锂电60.87%的股权，赣锋锂电股权结构如下：

■

四、协议的主要内容

（一）协议主体

甲方：江西赣锋锂电科技有限公司

乙方：新余众信众联服务管理中心（有限合伙）

（二）协议主要内容

1、甲方为充分调动核心人员工作积极性，进一步保障核心人员稳定、积极、长期投入工作,拟实施股权激励，由员工持股平台乙方对甲方进行增资。乙方向甲方出资4,210万元人民币认购甲方新增注册资本1,684万元人民币。增资完成后，甲方注册资本将增加1,684万元人民币，溢价部分2,526万元人民币计入资本公积。

2、乙方在协议约定的增资交割条件全部成就（或被投资方书面豁免）且其已经收到增资协议中所列的全部交割文件之日起15个工作日内将增资认购款支付至甲方指定的银行账户。

3、本协议经各方签署之日起生效，如因任何一方的原因导致无法在规定的时间内履行增资义务的，另一方有权解除协议。如因双方原因致无法在规定的时间内履行增资义务的，经双方友好协商，可解除协议。

五、交易定价政策及定价依据

综合考虑赣锋锂电的历史业绩、市场影响力、行业前景，本轮增资交易价格由交易各方基于自愿、公平、公正的原则下共同协商确定，不存在损害公司及其他中小股东利益情形。经各方商议一致决定，本次赣锋锂电增资扩股的价格为2.5元人民币/注册资本。

公司将遵循一般商业原则，聘请具有证券从业资格的审计机构和资产评估机构对赣锋锂电进行审计、评估，并于审议对控股子公司赣锋锂电增资议案的临时股东大会召开前出具相应的审计和评估报告。

六、交易的目的和对公司的影响

本次公司控股子公司赣锋锂电员工持股平台对赣锋锂电增资，有利于优化赣锋锂电治理结构，进一步发展赣锋锂电业务，建立利益共享、风险共担的长效激励约束机制，有利于稳定和吸引人才，充分调动员工积极性、主动性和创造性，促进公司长远发展。

本次增资事项将对公司长期财务及经营状况产生积极影响，符合公司及全体股东利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

公司董事会将积极关注相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

七、备查文件

1、第五届董事会第三十一次会议决议；

2、第五届监事会第二十二次会议决议；

3、江西赣锋锂电科技有限公司增资协议。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年7月31日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业编号：临2021-143

江西赣锋锂业股份有限公司

关于控股子公司赣锋锂电

吸收投资方进行增资的公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

●江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“赣锋锂业”）控股子公司江西赣锋锂电科技有限公司（以下简称“赣锋锂电”）拟吸收投资方湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“小米产投”或“领投方”）、海南极目创业投资有限公司（以下简称“极目创投”或“领投方”）、巡星投资（重庆）有限公司（以下简称“巡星投资”）、深圳市展想信息技术有限公司（以下简称“展想信息”）、安克创新科技股份有限公司（以下简称“安克创新”）、江西佳禾电声科技有限公司（以下简称“佳禾电声”）、深圳市益声电科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“益声电”）、重庆三峡水利电力投资有限公司（以下简称“三峡水利”）、信之风（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“信之风投资”）、镇江德茂海润股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“德茂海润”）、重庆两江新区科技创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“两江科创投”）、重庆两江西证股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“两江西证”）、新余高新投资有限公司（以下简称“新余高新投”）、新余市城乡建设投资（集团）有限公司（以下简称“新余城建”）、新余市国信控股有限责任公司（以下简称“国信控股”）、新余市露林投资有限责任公司（以下简称“新余露林”）、新余众福技术咨询中心（有限合伙）（以下简称“新余众福”）、上海朱雀壬寅私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海朱雀”）、丽水立森酉为创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“立森酉为”）、上海芃特企业管理中心（以下简称“上海芃特”）进行增资（除领投方小米产投与极目创投外，其余投资方简称“跟投方”），本次新增注册资本为38,850万元人民币，增资金额为97,125万元人民币，对应新增注册资本38,850万元人民币，其余的58,275万元人民币计入资本公积金。

●本次交易事项未构成关联交易。

●本次交易未构成重大资产重组。

●本次增资事项符合公司的发展需要，不存在损害公司和全体股东利益的情形，将对公司长期财务及经营状况产生积极影响。

一、交易概述

公司于2021年7月30日召开的第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的议案》，为优化控股子公司赣锋锂电治理结构，进一步发展赣锋锂电业务，赣锋锂电拟通过增资扩股方式引入产业投资方，具体情况如下：

赣锋锂电吸收投资方名单及认购比例

■

二、增资各方基本情况

（1）企业名称：湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91420100MA4KX8N35J

住所：武汉东湖新技术开发区九峰一路66号1层009号(自贸区武汉片区)

执行事务合伙人：湖北小米长江产业投资基金管理有限公司

经营范围：从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

（2）企业名称：海南极目创业投资有限公司

统一社会信用代码：91460100MA5U2DAL5E

住所：海南省海口市龙华区滨海街道滨海大道32号复兴城A1区A5002-869号

法定代表人：林世伟

注册资本：100,000万元人民币

经营范围：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动（一般经营项目的自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

（3）企业名称：巡星投资（重庆）有限公司

统一社会信用代码：91500000MAABPT1C52

住所：重庆两江新区大竹林街道金开大道西段106号1幢2层3号

法定代表人：张昌燕

注册资本：10,000万元人民币

经营范围：以自有资金对手机产业链领域、移动互联网产业链领域、高科技高端制造等领域进行投资。

（4）企业名称：深圳市展想信息技术有限公司

统一社会信用代码：91440300398555339C

住所：深圳市南山区西丽街道西丽社区石鼓路万科云城三期B区六栋2503A室

法定代表人：张祺

注册资本：25,050万元人民币

经营范围：一般经营项目是：计算机软件；信息系统软件的开发及销售；信息技术咨询（不含限制项目）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

（5）企业名称：安克创新科技股份有限公司

统一社会信用代码：91430111587017150P

住所：长沙高新开发区尖山路39号长沙中电软件园有限公司一期七栋7楼701室

法定代表人：阳萌

注册资本：40,642.7207万元人民币

经营范围：自有品牌的移动设备周边产品、智能硬件产品等消费电子产品的自主研发、设计和销售。

（6）企业名称：江西佳禾电声科技有限公司

统一社会信用代码：91360322MA39RU1G79

住所：江西省萍乡市上栗县金山镇(上栗工业园)

法定代表人：严跃华

注册资本：5,000万元人民币

经营范围：一般项目：产销、加工：声学与多媒体技术及产品，短距离无线通信产品，精密电子产品模具，消费类电子产品，电脑周边产品，与以上产品相关的嵌入式软件的开发、销售；及以上产品相关的技术服务；销售：电脑周边设备连接终端、影视及音频设备、线圈、塑胶件、五金件、电子元件、通讯产品、智能穿戴产品、电子产品、智能产品、电子周边产品、胶粒、锡丝、锡条、自动化设备、机器设备、机电设备、家用电器、通讯器材、建筑材料、包装材料（不含危险化学品）、仪器仪表、工具、治具、模具、通讯线材配件；货物进出口、技术进出口。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

（7）企业名称：深圳市益声电科技合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91440300MA5GWPER3B

住所：深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道3333号塘朗城广场(西区)A座、B座、C座A座3501

执行事务合伙人或授权代表：谢冠宏

经营范围：人工智能基础资源与技术平台；信息技术咨询服务；企业管理咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（8）企业名称：重庆三峡水利电力投资有限公司

统一社会信用代码：91500105668928335Q

住所：重庆市渝中区邹容路68号大都会广场36层11-14

法定代表人：石继伟

注册资本：44,864.884598万元人民币

经营范围：一般项目：电力项目开发；利用企业资金对外进行投资（不含银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务；不含证券、期货等国家有专项规定的投资咨询业务；不得发行、销售金融产品，不得向社会公众发放借款、不得为未经许可的金融活动提供宣传、推介、营销等）；『以上范围法律、法规禁止经营的不得经营；法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营』

（9）企业名称：信之风（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91420100MA4F0L9W4B

住所：武汉经济技术开发区17C1地块东合中心二期E栋15层1503室

执行事务合伙人：辕憬（武汉）投资管理有限公司

经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

（10）企业名称：镇江德茂海润股权投资基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91321100MA1MCNTCXN

住所：镇江市京口区新民洲青春路320号

执行事务合伙人：南方德茂资本管理有限公司

经营范围：从事非证券股权投资活动及相关咨询业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（11）企业名称：重庆两江新区科技创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91500000MA608NCP5M

住所：重庆市渝北区龙兴镇两江大道618号

执行事务合伙人或授权代表：重庆两江新区战略性新兴产业股权投资基金管理有限公司

经营范围：股权投资

（12）企业名称：重庆两江西证股权投资基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91500000MA607FDW1R

住所：重庆市渝北区龙兴镇两江大道618号

执行事务合伙人：西证股权投资有限公司

经营范围：股权投资

（13）企业名称：新余众福技术咨询中心（有限合伙）

统一社会信用代码：91360503MA39BPQG56

住所：江西省新余市仙女湖区仰天岗国际生态城

执行事务合伙人：徐圣旺

经营范围：一般项目：信息技术咨询服务，企业管理咨询，财务咨询（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

（14）企业名称：新余高新投资有限公司

统一社会信用代码：91360504MA35K7LA08

住所：江西省新余市高新开发区渝东大道2318号民营科技园内

法定代表人：张喜

注册资本：10,000万元人民币

经营范围：土地开发整理、城市基础投资建设、交通基础设施建设；城（镇）区域开发、房地产开发、工业地产开发、政府工程代建、国有资产经营；建筑材料、金属材料销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

（15）企业名称：新余市城乡建设投资（集团）有限公司

统一社会信用代码：9136050076979556X6

住所：江西省新余市仰天大道体育中心东北门四楼

法定代表人：黎青

注册资本：55,000万元人民币

经营范围：企业投资；房地产开发；市政工程建设；园林绿化；物业管理；城乡建设投资；资产运营；设备租赁；水利工程建设施工等

（16）企业名称：新余市国信控股有限公司

统一社会信用代码：91360500MA3AEHAN63

住所：江西省新余市渝水区新余市劳动北路76号101/201/301/401

法定代表人：许钶承

注册资本：500万元人民币

经营范围：企业管理，企业咨询管理，社会经济咨询服务，工程管理服务，（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

（17）企业名称：新余市露林投资有限责任公司

统一社会信用代码：91360500MA397J7R6K

住所：江西省新余市渝水区仙来东大道307号市林业大楼

法定代表人：黄屹东

注册资本：10,000万元人民币

经营范围：许可项目：各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：人工造林，森林改培，中草药种植，园林绿化工程施工，与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务，农村民间工艺及制品、休闲农业和乡村旅游资源的开发经营，休闲观光活动，农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务，林业产品销售，水果种植，园艺产品种植，森林经营和管护（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

（18）企业名称：上海朱雀壬寅私募投资基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91310000MA7AD0LDXH

住所：上海市静安区南京西路993号1909A室、1909B室

执行事务合伙人或授权代表：上海朱雀资产管理有限公司

经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（19）企业名称：丽水立森酉为创业投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91331102MA2E4FT51D

住所：浙江省丽水市莲都区南明山街道绿谷大道309号国际车城15号楼11层-90

执行事务合伙人：北京立森中盈投资管理有限公司

经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

（20）企业名称：上海芃特企业管理中心

统一社会信用代码：91310230MA1K11QX04

住所：上海市崇明区长兴镇潘园公路1800号3号楼26280室(上海泰和经济发展区)

法定代表人：邢丽喆

经营范围：企业管理咨询，商务咨询，财务咨询，企业形象策划，市场营销策划，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），展览展示服务，会务服务，广告设计、制作、代理、发布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

三、增资标的基本情况

公司名称：江西赣锋锂电科技有限公司

统一社会信用代码：91360500576129026E

住所：江西省新余市高新开发区阳光大道 2551 号

注册资本：91,536万元人民币

法定代表人：戈志敏

江西赣锋锂电科技有限公司最近一年又一期的财务数据如下：

单位：万元人民币

■

截至2021年3月31日，江西赣锋锂电科技有限公司资产负债率为69.89%。

四、交易定价政策及定价依据

五、协议的主要内容

（一）增资协议主要内容

1、交易方案

领投方同意按照增资协议约定的条款和条件出资人民币37,500万元（大写：叁亿柒仟伍佰万元整）（以下称“领投方增资认购款”）认购目标公司新增注册资本人民币15,000万元（大写：壹亿伍仟万元整），剩余人民币22,500万元（大写：贰亿贰仟伍佰万元整）计入目标公司的资本公积金；跟投方同意按照增资协议约定的条款和条件出资人民币59,625万元（大写：伍亿玖仟陆佰贰拾伍万元整）（以下称“跟投方增资认购款”，领投方增资认购款和跟投方增资认购款合称“增资认购款”）认购目标公司新增注册资本人民币23,850万元（大写：贰亿叁仟捌佰伍拾万元整），剩余人民币35,775万元（大写：叁亿伍仟柒佰柒拾伍万元整）计入目标公司的资本公积金。

2、交割条件的满足期限

目标公司、实际控制人及现有股东应尽最大努力确保所有交割条件在增资协议签署日起30日内全部得到满足。如任何交割条件在该期限内未得到满足或未被投资方书面豁免，投资方有权向目标公司发出书面通知终止增资协议，增资协议自投资方发出书面解除通知之日起终止。

3、缴款安排

投资方应在本协议约定的增资交割条件全部成就（或被投资方书面豁免）且其已经收到增资协议中所列的全部交割文件之日起15个工作日内将增资认购款支付至目标公司指定的银行账户。若投资方未在上述约定时间内（以标的公司账户进账时间为准）将其认缴的出资额汇入增资专用账户的，标的公司有权解除增资协议。

4、变更登记与备案

在交割日起30日内，目标公司应当（且实际控制人应当促使目标公司）：（a）向有权工商机关递交关于本次增资的变更登记与备案申请（包括但不限于注册资本变更、投资方已经被登记为目标公司新股东且持股数额与持股比例与增资协议的约定一致、领投方提名董事的备案、公司章程的备案等），且经登记/备案的相关文件（包括股东会决议、公司章程等）应与登记/备案前提交投资方审阅和/或签署的文件一致；（b）完成在工商机关的变更登记与备案；（c）向投资方提供工商机关出具的准予变更（备案）登记通知书扫描件（加盖目标公司公章）；（d）向投资方提供工商机关就本次增资向目标公司换发的营业执照（以下称“新营业执照”）扫描件（加盖目标公司公章）；以及（e）向投资方提供全套工商变更登记和备案材料扫描件。

5、违约责任

如果增资协议的任何一方（此时称“违约方”）违反增资协议或其作为签署方的其他本轮投资交易文件（包括其在该等文件中所作的陈述和保证（含尽调报告及其他本轮投资交易文件的相关附件）不真实、不准确和/或不完整，和/或其不履行、未履行、未全面履行和/或未及时履行其在该等文件项下的任何承诺和/或义务），致使未违约的增资协议或其他本轮投资交易文件的当事方（此时称“受损方”）蒙受任何损失，违约方应当就该等损失对受损方作出赔偿，并应当采取相应措施，使受损方免受任何进一步的损害。违反增资协议任何条款的违约方应在收到受损方发出的书面通知的10个工作日之内，全额支付因其违约行为而使受损方发生或遭受的一切损失。

（二）股东协议的主要内容

1、投资人股东的回购权

（1）回购情形

在以下任一情形发生且投资人股东知悉后的6个月内，任一投资人股东有权不受任何限制地要求赣锋锂电实际控制人（以下称“回购义务人”）以本轮回购价格（定义如下）回购该投资人股东所持有的全部或部分目标公司股权；在与主张回购权的投资人股东协商一致的情况下，回购义务人在回购时可以其自身为回购主体，亦可以其控制的其它法人单位为回购主体；

（a）在任何情况下，目标公司未能在2025年12月31日前实现合格IPO；

（b）根据法律法规及上市规则等监管政策，目标公司不符合分拆上市条件且预计已无法于2025年12月31日前实现合格IPO;

（c）目标公司丧失或者无法续展其主营业务不可或缺的业务资质或批准或知识产权；和/或目标公司的主营业务无法继续开展、被禁止或受到重大限制;

（d）目标公司未按照本协议的要求提供相关财务报告的;

（e）目标公司聘请的会计师事务所对目标公司进行审计并出具了非无保留意见的审计报告（为免疑义，其中“非无保留意见”包括保留意见、否定意见和无法表示意见）；

（f）目标公司和/或实际控制人严重违反本协议、与投资人股东签订的《增资协议》以及其他交易文件，且经通知纠正之日起30日内未能纠正的；

（g）目标公司其他股东要求行使其享有的回购权或赎回权；

（h）股东协议和增资协议中约定的其他回购情形。

（2）回购价格

“本轮回购价格”为：

回购价格 = 相关投资人股东的每股购买价格 × 相关投资人股东所要求回购的股权数额 ×（1 + 6%×N）- 相关投资人股东要求回购的股权对应的已支付的收益（包括但不限于股息与红利）

其中，N = 相关投资人股东要求回购的股权对应的投资金额实际支付之日至相关投资人股东发出书面回购通知之日的天数 ÷ 365。

（3）回购价格的支付

回购义务人应在相关投资人股东发出要求回购的书面通知之日（以下称“回购通知日”）起90日内一次性支付全部回购价格；前述90日内按照实际经过的天数以年单利6%的利率计息，计息基数为相关投资人股东要求回购的股权对应的实际投资金额。

2、转股限制

（1）实际控制人和/或控股股东和/或员工持股平台转让目标公司的股权

在目标公司完成合格IPO之前，未经投资人股东事先书面同意，实际控制人和/或控股股东和/或员工持股平台不得直接或间接地以出售、出租、转让、赠与、托管、授予、许可、抵押、质押、留置、让与担保、委托经营和/或其他任何方式处置其持有的目标公司股权，但为合格员工股权激励计划之目的及员工持股平台为符合上市监管要求以向实际控制人和/或控股股东转让股权的方式清理其不合格合伙人而实施的股权转让不受本条款之限制。

（2）投资人股东转让目标公司的股权

各方在此同意并确认，投资人股东有权不受任何限制地直接或间接向其关联方转让和处置其所持有的任何目标公司股权，且其他股东对该等转让和处置不享有优先购买权和共同出售权。如果根据法律规定、目标公司章程规定或者政府部门的要求，投资人股东拟转让或处置目标公司股权，需要目标公司其他股东同意或目标公司其他股东享有优先购买权的，目标公司其他股东同意预先给予法律、章程或政府部门要求的同意并放弃法律、章程或政府部门所赋予的优先购买权，并应签署一切必要的文件和采取一切必要的行动（包括但不限于签署股东会决议/董事会决议以及向有关政府部门办理登记/备案），以协助投资人股东尽快完成股权转让。

除上述情形外，在本次增资交割日起36个月内以及目标公司提交公开发行股票并上市的申请且在中国证监会和/或相关证券交易所审核期间，未经目标公司事先同意，投资人股东不得转让其所持有的目标公司股权。

五、交易的目的和对公司的影响

本次交易通过增资扩股方式吸收投资方进行增资，遵循了公平、公正、合理的市场交易原则。本次交易有利于降低赣锋锂电资产负债率，降低财务费用，增强盈利能力，充分发挥各投资方在锂电行业方面的各自优势，推动赣锋锂电快速发展。该事项审议决策程序符合法律、法规及公司章程的规定，不会损害上市公司及股东特别是中小投资者利益。本次董事会审议通过了《关于对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于员工持股平台对控股子公司赣锋锂电增资的议案》、《关于控股子公司赣锋锂电吸收投资方进行增资的议案》、《关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，相关增资全部完成后，公司持有赣锋锂电60.87%股权，仍为其控股股东，不会导致合并报表范围发生变化，对公司财务及经营状况将产生积极影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

公司董事会将积极关注相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

六、备查文件

1、第五届董事会第三十一次会议决议；

2、第五届监事会第二十二次会议决议；

3、江西赣锋锂电科技有限公司增资协议；

4、江西赣锋锂电科技有限公司股东协议。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年7月31日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业编号：临2021-144

江西赣锋锂业股份有限公司

关于关联方对控股子公司

赣锋锂电增资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述

1、江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“赣锋锂业”）于2021年7月30日召开的第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于关联方对控股子公司赣锋锂电增资的议案》，同意广东汇创新能源有限公司（以下简称“汇创新能源”）的股东戈巧瑜、蒋荣金分别以自有资金2,062.5万元人民币和1,687.5万元人民币对公司控股子公司江西赣锋锂电科技有限公司（以下简称“赣锋锂电”或“目标公司”）进行增资，以2.5元人民币/每注册资本的价格认购目标公司新增注册资本1,500万元人民币，剩余2,250万元人民币计入目标公司的资本公积金。

2、戈巧瑜、蒋荣金系赣锋锂电执行董事兼总经理戈志敏先生的关联自然人，戈志敏先生在过去十二个月内曾担任公司董事。本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。

二、交易对方基本情况

1、戈巧瑜，身份证号码：5001071986****7910，住址：重庆市九龙坡区含谷镇宝洪村5组29号附2号。

2、蒋荣金，身份证号码：5102221974****2110，住址：广东省东莞市南城区东莞大道200号中信凯旋国际9栋1单元2802房。

戈巧瑜、蒋荣金系公司原董事戈志敏先生的关联自然人,汇创新能源系赣锋锂电的关联法人。

三、增资标的基本情况

（一）标的基本情况

公司名称：江西赣锋锂电科技有限公司

统一社会信用代码：91360500576129026E

住所：江西省新余市高新开发区阳光大道2551号

注册资本：91,536万元人民币

法定代表人：戈志敏