鲁银投资集团股份有限公司公告（系列）

  (上接B14版)

  候选人简历

  黄琦，男，1973年出生，中共党员，硕士学位，高级经济师。历任齐鲁银行内审部金融资产业务岗经办、主办、主管，齐鲁银行济南历下支行副行长、行长，山东国惠投资有限公司规划发展部部长、企业管理部部长，山东鲁勤有限责任公司党委书记、董事长，山东国惠投资有限公司办公室主任，山东国泰实业有限公司党委书记、董事长，山东国惠小额贷款有限公司党支部书记、董事长、总经理等职。现任鲁银投资集团股份有限公司总经理，山东鲁勤有限责任公司董事长。

  张连钵，男，1983年出生，中共党员，硕士学位，CFA持证人。历任工商银行淄博周村支行公司业务部客户经理、山东省分行授信审批部驻淄博分部信贷经理、淄博周村支行行长助理、淄博高青支行行长助理、淄博高青支行三级经理（副行级）、山东省分行电子银行部互联网金融中心产品经理三级，山东国惠投资有限公司资本运营部经理、投资发展部主管、投资发展部部长助理、投资部部长助理。现任国惠（香港）控股有限公司董事，山东国惠投资有限公司投资部副部长。

  刘惠萍，女，1971年出生，中国致公党党员，会计学专业教授、博士，专业方向为财务管理、公司治理。历任山东经济学院工商管理系教师、会计学院财务管理教研室主任。现任山东财经大学会计学院财务管理系主任、学院教授委员会主任、MPAcc中心主任助理，中国自然辩证法研究会科技创新委员会理事，中国经济发展研究会理事，山东省会计学会理事，山东省会计学会会计教育专业委员会常务委员，获山东省会计法规、制度、准则咨询专家荣誉称号，中国致公党山东财经大学支部主委，致公党山东省委会经济工作委员会副主任，省政协特邀信息员，章丘区政协常委，济南市侨联特聘专家委员会委员。

  钟耕深，男，1961年出生，中共党员，博士学位，研究方向为战略管理。历任山东大学管理学院讲师、经济学院副教授、管理学院副教授。现任山东大学管理学院教授、硕士研究生导师，山东大学管理案例中心主任、MBA项目主任，中国企业管理研究会常务理事，中国人民银行山东企业资信评级专家委员会委员，山东省比较管理研究会秘书长，海信家电集团股份有限公司独立董事，山东出版传媒股份有限公司独立董事，沂水农商行股份有限公司独立董事。

  证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-048

  鲁银投资集团股份有限公司

  十届监事会第十一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鲁银投资集团股份有限公司十届监事会第十一次会议通知于2021年6月9日以电子邮件方式发出，会议于2021年6月11日以通讯方式召开。公司监事3人，实际参加表决的监事3人。会议召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  根据通讯表决结果，会议决议通过以下事项：

  一、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》

  公司已于2021年2月20日召开十届董事会第十五次会议、十届监事会第八次会议，于2021年3月12日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。根据有关法律、法规和规范性文件的规定及相关监管要求，并结合公司实际情况，公司拟对本次非公开发行股票方案进行调整，具体调整内容如下：

  （一）发行数量

  调整前：

  “本次非公开发行的股票数量为113,635,569股，不超过本次发行前股本总额的20%，其中，山东国惠认购85,226,677股，国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

  调整后：

  “本次非公开发行的股票数量不超过107,474,431股（含本数），不超过本次发行前股本总额的30%，其中，山东国惠认购不超过79,065,539股（含本数），国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

  表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

  （二）募集资金金额及用途

  调整前：

  “本次非公开发行募集资金金额为47,954.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

  调整后：

  “本次非公开发行募集资金金额不超过45,354.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

  表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

  公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

  二、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况及调整后的发行方案，公司对《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案》进行修订。

  《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

  表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

  公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

  三、《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况及调整后的发行方案，公司对非公开发行股票募集资金运用的可行性报告进行修订。

  《鲁银投资集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

  表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

  公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

  四、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

  《鲁银投资集团股份有限公司关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺的公告（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

  表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

  公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

  特此公告。

  鲁银投资集团股份有限公司监事会

  2021年6月11日

  证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-049

  鲁银投资集团股份有限公司

  关于调整非公开发行股票方案及

  预案修订情况说明的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“公司”）本次非公开发行A股股票相关事项已经公司十届董事会第十五次会议、2021年第二次临时股东大会和2021年第三次临时股东大会审议通过，并由股东大会授权董事会全权办理有关本次非公开发行股票相关事宜。

  2021年6月11日，公司召开十届董事会第二十一次会议和十届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等议案，对本次非公开发行股票方案进行了调整，并对本次非公开发行股票预案进行了修订。具体调整及修订情况如下：

  一、本次非公开发行股票方案调整的具体内容

  （一）发行数量

  调整前：

  “本次非公开发行的股票数量为113,635,569股，不超过本次发行前股本总额的20%，其中，山东国惠认购85,226,677股，国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

  调整后：

  “本次非公开发行的股票数量不超过107,474,431股（含本数），不超过本次发行前股本总额的30%，其中，山东国惠认购不超过79,065,539股（含本数），国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

  （二）募集资金金额及用途

  调整前：

  “本次非公开发行募集资金金额为47,954.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

  调整后：

  “本次非公开发行募集资金金额不超过45,354.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

  二、本次非公开发行股票预案修订的具体内容

  本次非公开发行股票预案的主要修订情况如下：

  ■

  具体内容详见同日披露的《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案（修订稿）》。

  公司本次非公开发行股票事项尚需中国证券监督管理委员会的核准。公司将根据中国证券监督管理委员会的审批情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鲁银投资集团股份有限公司董事会

  2021年6月11日

  证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-050

  鲁银投资集团股份有限公司

  关于股东特定期间不减持公司股票的

  声明和承诺公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  近日，鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“公司”）收到控股股东及2021年非公开发行认购对象山东国惠投资有限公司（以下简称“山东国惠”）出具的《山东国惠投资有限公司关于特定期间不减持鲁银投资股票的声明和承诺》。

  山东国惠为公司控股股东，截至本公告披露日，山东国惠持有公司134,828,570股，占公司总股本的23.73%，其出具的声明和承诺内容如下：

  “鉴于鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“上市公司”、“公司”）拟非公开发行股票，作为鲁银投资的控股股东及本次发行股票的认购对象，本公司作出以下承诺：

  自鲁银投资本次非公开发行首次董事会决议日前六个月至本承诺出具之日，本公司及本公司一致行动人不存在减持鲁银投资股票的情况；自本承诺出具之日至鲁银投资本次非公开发行完成后六个月内，本公司及本公司一致行动人承诺不减持鲁银投资的股票；本公司及本公司一致行动人不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的情形。如本公司或本公司一致行动人违反上述保证而发生减持情况，本公司承诺因减持所得全部收益（含本公司一致行动人因减持所得收益）归鲁银投资所有，并依法承担由此产生的法律责任。”

  特此公告。

  鲁银投资集团股份有限公司董事会

  2021年6月11日

  证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-051

  鲁银投资集团股份有限公司关于拟转让

  所持有的参股类金融企业股权及不再新

  增对类金融业务的资金投入的承诺公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在申请非公开发行股票（以下简称“本次发行”），根据《再融资业务若干问题解答（2020年6月修订）》等相关法律、法规、规范性文件及监管的要求，公司出具了《关于拟转让所持有的参股类金融企业股权及不再新增对类金融业务的资金投入的承诺》，承诺内容如下：

  “鉴于鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“上市公司”、“公司”）拟非公开发行股票，为进一步聚焦主营业务，鲁银投资拟转让直接或间接持有的参股公司济南市市中区鲁银小额贷款有限责任公司（以下简称“鲁银小贷”）、山东国惠小额贷款有限公司（以下简称“国惠小贷”）、山东金融资产交易中心有限公司（以下简称“金交中心”）的全部股权（以下简称“标的股权”），并启动标的股权转让的相关工作，为确保上述标的股权转让的顺利完成，本公司承诺：

  一、积极推进审计机构、评估机构对拟转让标的股权资产进行审计、评估工作。

  二、在推进标的股权处置过程中，本公司将严格遵循相关法律、法规及规范性文件要求，履行必要的程序，保障上市公司全体股东利益。

  三、本公司承诺确保上述股权转让自本承诺作出之日起6个月内完成。

  四、如公司2021年度非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会等有权机构批准并完成发行，自作出承诺之日起至本次募集资金使用完毕前或募集资金到位36个月内，本公司承诺不再新增对类金融业务的资金投入（包含增资、借款等各种形式的资金投入）。本公司不会将募集资金直接或变相用于类金融业务。”

  作为鲁银投资的控股股东及本次发行股票的认购对象，针对鲁银投资处理财务性投资等相关事项，山东国惠投资有限公司作出以下承诺：

  “为进一步聚焦主业，鲁银投资已出具书面承诺，承诺6个月内转让其直接或间接持有的参股公司济南市市中区鲁银小额贷款有限责任公司、山东国惠小额贷款有限公司、山东金融资产交易中心有限公司的全部股权（以下简称“标的股权”）。如鲁银投资未能如期确定符合相关法律法规规定的合格受让方，本公司承诺由本公司或本公司指定的第三方通过合法方式受让标的股权，并配合鲁银投资签署股权转让协议及其他相关文件、履行审议、信息披露等相关义务，确保鲁银投资在上述6个月的承诺期限内完成标的股权的转让。”

  特此公告。

  鲁银投资集团股份有限公司董事会

  2021年6月11日

  证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-052

  鲁银投资集团股份有限公司关于

  非公开发行股票摊薄即期回报的填补

  措施及相关主体承诺（修订稿）的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  本公告中公司对财务指标的假设分析不构成公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。

  为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的相关要求，为保障中小投资者利益，上市公司再融资摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。公司分析了本次非公开发行对即期回报可能造成的影响，并结合公司实际情况，提出了相关具体措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下：

  一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

  公司本次非公开发行计划发行股票不超过107,474,431股（含本数），募集资金不超过45,354.21万元（含本数），公司股本规模将由568,177,846股增加至不超过675,652,277股（含本数），归属于母公司净资产也将有较大幅度增加，公司即期每股收益和净资产收益率面临下降的风险。

  （一）本次发行摊薄即期回报对本公司主要财务指标影响的假设前提

  1.考虑本次非公开发行的审核和发行需要一定时间，假定本次非公开发行于2021年7月底实施完毕。该时间仅为估计，最终以中国证监会等有权机关核准本次发行后的实际完成时间为准。

  2.不考虑发行费用，假设本次非公开发行股票107,474,431股，募集资金45,354.21万元。

  3.公司2020年扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者净利润分别为17,352.99万元和501.88万元。

  假设2021年实现的扣除非经常性损益前归属于母公司所有者的净利润较2020年对应的年度增长率为0%、10%、20%三种情形；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润增长率保持一致。上述数据不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

  4.不考虑本次发行募投项目实施后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；不考虑分红因素。

  5.假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大不利变化。

  6.在预测公司本次发行后净资产时，不考虑除本次发行募集资金、净利润之外的其他因素对公司净资产的影响。

  7.假设2021年，除本次发行外，不存在其他导致公司总股本变化的因素。

  8.上述假设仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2021年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

  （二）对公司主要财务指标的影响

  基于上述假设和说明，公司测算了本次非公开发行对公司的每股收益和净资产收益率等主要财务指标的影响如下：

  ■

  二、本次非公开发行摊薄即期回报的特别风险提示

  本次发行完成后，公司股本总额和归属于母公司所有者权益将有所提升，如果公司净利润未能实现相应幅度的增长，将可能导致本次发行完成后每股收益和净资产收益率等财务指标存在被摊薄的风险。公司提请广大投资者注意由此可能导致的投资风险。

  三、本次非公开发行的必要性和合理性

  本次发行股票的必要性和合理性分析，详见公司同日披露的预案“第四节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”的相关内容。

  四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

  本次发行募集资金将用于偿还银行贷款。募集资金投入使用后，将进一步优化公司的资产负债结构，减少财务费用支出，有利于降低公司的财务风险，为公司主营业务发展提供有力保障，有利于推动公司战略布局更好的落地实施。

  本次非公开发行募集资金投资项目不涉及人员、技术、市场等方面的相关储备。

  五、公司应对本次非公开发行摊薄即期回报采取的具体措施

  公司将采取切实有效的措施提高募集资金的管理和使用效率，进一步增强盈利能力，实施持续稳定的利润分配政策，尽可能降低本次发行对股东回报的影响，充分保护股东特别是中小股东的合法权益。公司拟采取如下回报填补措施：

  1.合理统筹资金，提升公司竞争力和盈利水平

  本次募集资金到位后，公司流动性将有所提高，资本结构更为合理，财务费用得以下降，公司未来将加快业务的发展与开拓，进一步巩固和提升公司核心竞争优势、拓宽市场，努力实现收入水平与盈利能力的双重提升。

  2.加强募集资金管理，保证募集资金合理合法使用

  为规范募集资金的管理和使用，确保本次发行募集资金专项用于募集资金投资项目，公司已经根据《公司法》、《证券法》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定并完善了本公司的募集资金管理制度，明确规定公司对募集资金采用专户专储、专款专用的制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况加以监督。公司将定期检查募集资金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用。

  3.严格执行现金分红，保障投资者利益

  为完善和健全公司科学、持续、稳定、透明的分红政策和监督机制，积极有效地回报投资者，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等规定，公司已经制定和完善了《公司章程》中有关利润分配的相关条款，明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则，强化了中小投资者权益保障机制。本次发行后，公司将依据相关法律规定，严格执行落实现金分红的相关制度和股东分红回报规划，保障投资者的利益。

  4.加强经营管理和内部控制，为公司发展提供制度保障

  公司将严格遵循《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，做出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。

  六、公司控股股东、董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行所做出的承诺

  为使公司填补回报措施能够得到切实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东、全体董事、高级管理人员承诺如下：

  （一）董事、高管关于保证发行人填补即期回报措施切实履行的承诺

  为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员作出如下承诺：

  1.不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。

  2.对本人的职务消费行为进行约束。

  3.不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

  4.由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

  5.拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

  6.切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

  7.自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，届时将按照最新规定出具补充承诺。

  作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。

  （二）控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺

  为确保公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维护中小投资者利益，公司控股股东山东国惠作出如下承诺：

  1.本公司不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益，切实履行对上市公司填补摊薄即期回报的相关措施。

  2.自本承诺出具日至鲁银投资本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，届时将按照最新规定出具补充承诺。

  3.本公司将切实履行上市公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。

  作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关管理措施。

  特此公告。

  鲁银投资集团股份有限公司董事会

  2021年6月11日

  证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-053

  鲁银投资集团股份有限公司关于

  非公开发行股票反馈意见回复的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2021年5月17日，鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）就公司2021年非公开发行股票事项出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211072号）（以下简称“反馈意见”）。

  公司与相关中介机构按照反馈意见的要求，对中国证监会提出的问题进行了认真核查，并按照反馈意见的要求进行了逐项说明和解释。现将反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露的《鲁银投资集团股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的回复意见》（以下简称“反馈意见回复”）。公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复相关材料。

  公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鲁银投资集团股份有限公司董事会

  2021年6月11日

  证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-054

  鲁银投资集团股份有限公司关于非公开

  发行A股股票预案（修订稿）披露的

  提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“公司”）于2021年6月11日召开十届董事会第二十一次会议和十届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等议案，并在上海证券交易所网站披露了《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案（修订稿）》（以下简称“《预案》”）及相关文件，敬请投资者注意查阅。

  本《预案》的披露不代表审批机关对公司非公开发行A股股票相关事项的实质性判断、确认或批准，《预案》所述本次非公开发行A股股票相关事项的生效和完成尚需有关审批机关的核准，存在一定的不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鲁银投资集团股份有限公司董事会

  2021年6月11日