宁波东力股份有限公司关于第五届董事会第十九次会议决议的公告

原标题：宁波东力股份有限公司关于第五届董事会第十九次会议决议的公告

  证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2020-056

  宁波东力股份有限公司

  关于第五届董事会第十九次会议决议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  宁波东力股份有限公司（以下简称“宁波东力”或“公司”）第五届董事会第十九次会议于2020年12月15日以电子邮件及书面送达方式发出通知，会议于2020年12月22日上午以现场加通讯方式召开，应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人，公司监事、高管列席了会议，本次会议的召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定。会议由董事长宋济隆先生主持，经充分讨论，形成以下决议：

  一、审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》

  鉴于公司第五届董事会任期于2021年1月10日届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司对董事会进行换届选举。公司董事会提名委员会提名宋济隆、郑才刚、宋和涛、罗岳芳、丁碧春、徐俊杰六人为公司第六届董事会非独立董事候选人（简历附后），董事候选人尚需提交股东大会审议，选举将采用累积投票制度。上述董事候选人经公司股东大会选举后当选为第六届董事会非独立董事，任期三年。

  公司第六届董事会拟聘董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，原董事仍将依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行董事职务。

  公司独立董事对此议案发表了明确的同意意见。

  该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

  二、审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》

  鉴于公司第六届董事会任期于2021年1月10日届满，根据《公司法》、《公司章程》有关规定，公司对董事会进行换届选举。公司董事会提名委员会提名楼百均、章勇敏、蒲一苇三人为公司第六届董事会独立董事候选人（简历附后）。按规定，独立董事候选人尚需深圳证券交易所审核无异议后，方能提交公司股东大会审议，选举将采用累积投票制度。上述董事候选人经公司股东大会选举后当选为第六届董事会董事，任期三年。

  公司第六届董事会拟聘董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，原董事仍将依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行董事职务。

  公司独立董事对此议案发表了明确的同意意见。

  该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

  三、审议通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》

  拟定于2021年1月8日（星期五）在公司会议室以现场会议和网络投票相结合的方式召开2021年第一次临时股东大会。

  表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  宁波东力股份有限公司董事会

  二0二0年十二月二十二日

  附：

  第六届董事会非独立董事候选人简历

  宋济隆先生：1963年8月出生，硕士，高级经济师。2006年1月至今任本公司董事长。兼任东力控股集团有限公司、宁波东力重型机床有限公司、宁波东力新能源装备有限公司、宁波东力置业有限公司、宁波东力物资有限公司、宁波高新区东力工程技术有限公司执行董事；宁波江北佳和小额贷款股份有限公司董事长。

  宋济隆先生为本公司实际控制人，直接持有本公司股份6,836.4628万股，通过东力控股集团有限公司间接持有本公司股份5,540万股，与董事宋和涛先生是父子关系。不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；2020年7月14日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，对宋济隆给予警告，并处以3万元罚款；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台或最高人民法院网查询，不属于失信被执行人。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。

  郑才刚先生：1963年4月出生，硕士，教授级高级工程师。曾任中冶赛迪工程技术股份有限公司副总经理，宁波东力传动设备有限公司总经理；现任宁波东力传动设备有限公司执行董事；兼任四川中德东力工程技术有限公司、南京东力齿轮箱有限公司执行董事；2013年8月起任本公司副总经理，2014年3月起任本公司董事。

  郑才刚先生与公司拟聘的董事、监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未持有公司股份，不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台或最高人民法院网查询，不属于失信被执行人。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。

  宋和涛先生：1989年8月出生，大学学历。曾任宁波东力股份有限公司董事长助理,宁波东力传动设备有限公司总经理；兼任四川中德东力工程技术有限公司董事；2017年10月起任本公司董事，2018年1月起任公司总经理。

  宋和涛先生为东力控股集团有限公司股东，通过东力控股集团有限公司间接持有本公司股份4,155万股，与公司董事宋济隆先生为父子关系，不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；2020年7月14日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，对宋和涛给予警告，并处以3万元罚款；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台或最高人民法院网查询，不属于失信被执行人。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。

  罗岳芳先生：1965年4月出生，高级经济师。现任宁波欧尼克科技有限公司董事长，兼任宁波德斯瑞投资有限公司执行董事；2006年1月起任本公司董事。

  罗岳芳先生与公司拟聘的董事、监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，其通过宁波德斯瑞投资有限公司间接持有本公司股份，不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；2020年7月14日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，对罗岳芳给予警告，并处以3万元罚款；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台或最高人民法院网查询，不属于失信被执行人。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。

  丁碧春女士：1980年7月出生，大学学历，曾任宁波东力传动设备有限公司销售部部长、总经理助理，现任宁波东力传动设备有限公司副总经理；2019年9月起任本公司董事。

  丁碧春女士与公司董事、监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未持有公司股份，不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台或最高人民法院网查询，不属于失信被执行人。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。

  徐俊杰先生：1983年9月出生，大学学历，曾任华虹-NEC电子制造有限公司资深工程师；华虹宏力半导体制造有限公司主管工程师；中芯国际集成电路制造（上海）有限公司资深主管；宁波东力传动设备有限公司总经理助理；现任宁波东力传动设备有限公司副总经理；2019年9月起任本公司董事。

  徐俊杰先生与公司董事、监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未持有公司股份，不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台或最高人民法院网查询，不属于失信被执行人。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。

  第六届董事会独立董事候选人简历

  楼百均先生：1963年9月出生，硕士，注册会计师、硕士生导师。曾任江西财经大学理财系副教授等职务。现任浙江万里学院教授，兼任海天国际控股有限公司、宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司、维科技术股份有限公司独立董事。

  楼百均先生与公司董事、监事、高管及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未持有本公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，已取得独立董事任职资格证书，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司独立董事的情形。

  章勇敏先生：1967年10月出生，博士、教授、博士生导师，浙江省特聘专家、“钱江学者”特聘教授；曾任纽约州立大学研究基金会研究科学家、美国摩根大通首席研究员、美国富国银行风险管理顾问、西交利物浦大学博士生导师、宁波诺丁汉大学金融学首席教授兼国际金融研究中心主任；现任宁波大学商学院金融学教授、一带一路研究院副院长；兼任广博集团股份有限公司独立董事。

  章勇敏先生与公司董事、监事、高管及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未持有本公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，已取得独立董事任职资格证书，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司独立董事的情形。

  蒲一苇女士：1970年4月出生，博士，教授、硕士生导师，先后在加拿大多伦多大学法学院、华东政法大学、北京大学法学院等国内外高等院校做访问学者，曾任宁波银行股份有限公司监事。现任宁波大学法学院教授，兼任宁波大学法学院诉讼法研究中心主任、中国社科院法研所兼职博导、中国法学会民事诉讼法研究会常务理事、浙江省诉讼法学会常务理事、宁波大学资产经营公司监事、宁波高发汽车控制系统股份有限公司、宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司独立董事。

  蒲一苇女士与公司董事、监事、高管及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未持有本公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，已取得独立董事任职资格证书，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司独立董事的情形。

  证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2020-058

  宁波东力股份有限公司

  关于第五届监事会

  第十三次会议决议的公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十三次会议于2020年12月22日上午在公司一楼会议室召开。公司三名监事均出席了会议，会议由监事会主席王聪先生主持，经与会监事讨论，审议并通过如下决议：

  一、审议通过《关于公司监事会换届选举非职工监事的议案》

  公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司对监事会进行换届选举。公司第五届监事会提名丁为民先生、蔡汉龙先生为第六届监事候选人（简历附后），与由公司工会委员会选举的职工代表监事王聪先生共同组成公司第六届监事会。

  公司第六届监事会拟聘监事中最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理

  人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

  本次会议通过的监事候选人将提请公司2021年第一次临时股东大会审议，并采取累积投票制进行选举。上述监事候选人经公司股东大会选举后当选为第六届监事会监事，其任期为三年，自公司股东大会通过之日起计算。

  本议案尚需提交2021年第一次临时股东大会审议。

  特此公告。

  宁波东力股份有限公司监事会

  二0二0年十二月二十二日

  附：

  第六届监事会监事候选人简历

  丁为民先生：1989年12月出生，硕士。曾任中国航发商用航空发动机有限责任公司工程师；宁波东力传动设备有限公司科技研发部部长、总经理助理；2017年12月起任宁波东力传动设备有限公司技术总监，2019年5月起任公司监事。

  丁为民先生与公司拟聘的董事、监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司监事的情形。

  蔡汉龙先生：1975年11月出生，大学学历，高级工程师。历任宁波东力传动设备有限公司设计室主任、应用技术处处长、售后服务处处长、总工程师、事业部总经理、质量总监；现任宁波东力传动设备有限公司项目总监。

  蔡汉龙先生与公司拟聘的董事、监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司监事的情形。

  证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2020-059

  宁波东力股份有限公司

  关于召开2021年第一次

  临时股东大会的通知公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议于2020年12月22日召开，会议审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会通知的议案》。会议决议于2021年1月8日（星期五）下午14：30以现场表决和网络投票相结合的方式在公司行政楼一楼会议室召开2021年第一次临时股东大会。现将有关事项公告如下：

  一、召开会议基本情况

  1．会议届次：2021年第一次临时股东大会

  2、会议召集人：公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  4、会议召开的日期和时间：

  （1）现场会议时间：2021年1月8日（星期五）14:30

  （2）网络投票时间：2021年1月8日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年1月8日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年1月8日上午9:15至2021年1月8日下午15:00。

  5、会议召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式

  （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议。

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  投票表决时，同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。如果同一表决权通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票表决结果为准。

  6、股权登记日：2021年1月4日（星期一）

  7、出席对象：

  （1）截至2021年1月4日（星期一）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的见证律师。

  （4）公司邀请列席会议的嘉宾。

  8、现场会议地点：宁波市江北区银海路1号公司行政楼1楼会议室

  二、本次股东大会会议审议事项

  1、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》

  本议案采用累积投票制逐项表决，选举产生非独立董事六名。

  1.1选举宋济隆先生为公司第六届董事会董事

  1.2选举郑才刚先生为公司第六届董事会董事

  1.3选举宋和涛先生为公司第六届董事会董事

  1.4选举罗岳芳先生为公司第六届董事会董事

  1.5选举丁碧春女士为公司第六届董事会董事

  1.6选举徐俊杰先生为公司第六届董事会董事

  2、《关于董事会换届选举独立董事的议案》

  本议案采用累积投票制逐项表决，选举产生独立董事三名。

  2.1 选举楼百均先生为公司第六届董事会独立董事

  2.2 选举章勇敏先生为公司第六届董事会独立董事

  2.3 选举蒲一苇女士为公司第六届董事会独立董事

  3、《关于公司监事会换届选举非职工监事的议案》

  本议案采用累积投票制逐项表决，选举产生监事二名。

  3.1选举丁为民先生为公司第六届监事会监事

  3.2选举蔡汉龙先生为公司第六届监事会监事

  特别提示：

  本次股东大会所有议案，对中小股东（公司董监高人员以外及单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）股份的股东）表决情况单独计票。

  三、提案编码

  表一：本次股东大会提案编码示例表：

  ■

  四、会议登记等事项

  （一）登记时间：2021年1月5日上午9：00 至11：30，下午13：30 至15：30；

  （二）登记方式：

  1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

  2、法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

  3、委托代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

  4、异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复件），不接受电话登记；

  （三）登记地点及信函邮寄地点：宁波市江北银海路1号公司证券部（信函上请注明“出席股东大会”字样）。

  （四）联系方式：

  联系人：许行、曹美萍

  电话：0574-88398877

  传真：0574-87587999

  地址：宁波江北工业区银海路1号

  邮编：315033

  （五）参加会议人员的食宿及交通费用自理。

  宁波东力股份有限公司董事会

  二0二0年十二月二十二日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1. 投票代码：362164

  2. 投票简称：东力投票

  3. 填报表决意见或选举票数

  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

  表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

  ■

  各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

  选举非独立董事（如提案一，采用等额选举，应选人数为6位）

  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

  股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

  4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票时间：2021年1月8日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1.通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年1月8日上午9:15至2021年1月8日下午15:00。

  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表本本人（单位）出席宁波东力股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  一、本人（单位）对本次股东大会议案的表决意见如下：

  ■

  二、如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

  是□ 否□

  三、本委托书有效期限：

  委托人签名（盖章）： 受托人姓名：

  委托人股东账号： 委托人持股数：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期：

  注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位为委托人的必须加盖单位公章。

  证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2020-057

  宁波东力股份有限公司

  关于职工监事选举结果的公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  鉴于宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期届满，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司工会委员会于2020年12月22日在公司会议室召开工会委员会全体会议，经审议，会议通过如下决议：

  会议一致同意选举王聪先生担任公司职工代表监事（个人简历附后），任期三年，与第六届监事会任期一致。

  特此公告。

  宁波东力股份有限公司监事会

  二0二0年十二月二十二日

  附：简历

  王聪先生：1965年11月出生，大学学历，工程师。曾任本公司技术高级经理、副总工程师；宁波东力齿轮箱有限公司技术总监；现任宁波东力传动设备有限公司重载事业部副总经理。曾获江北区优秀外来创业人才、江东区优秀人才奖，2012年1月起任公司监事，2019年9月起任公司监事会主席。

  王聪先生与公司拟聘的董事、监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，其通过宁波德斯瑞投资有限公司间接持有本公司股份。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司监事的情形。

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