多伦科技股份有限公司公告（系列）|多伦科技_新浪财经

原标题：多伦科技股份有限公司公告（系列）

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号：2020-094

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司

2020年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2020年12月15日

(二) 股东大会召开的地点：南京市江宁区天印大道1555号公司会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由董事会召集、董事长章安强先生主持，会议对议案进行了逐项审议，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书及其他高管列席会议。

二、议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于回购注销部分限制性股票的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于限制性股票回购注销减少注册资本的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：关于修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：关于调整2018年限制性股票激励计划的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：关于公司《2020年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

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6、议案名称：关于公司《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 累积投票议案表决情况

8、关于选举公司第四届董事会董事成员的议案

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9、关于选举公司第四届董事会独立董事成员的议案

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10、关于选举公司第四届监事会监事的议案

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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(四) 关于议案表决的有关情况说明

1、议案1、议案8至议案10为普通决议通过的议案，获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的过半数通过；议案2至议案7为特别决议通过的议案，获得出席股东大会的股东（包括股东代表）所持表决权股份总数的三分之二以上通过。

2、股东苏峰、张铁民、宋智、李毅先生为本次激励计划的激励对象，系关联股东，回避对议案4至议案7的表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

律师：都伟、刘佳

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。

四、备查文件目录

1、 2020年第三次临时股东大会决议；

2、北京市中伦律师事务所出具的法律意见书。

多伦科技股份有限公司

2020年12月15日

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号：2020-095

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票减少

注册资本通知债权人的公告

一、通知债权人的原由

多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月15日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2018年限制性股票激励计划13名激励对象因离职已不符合激励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018年限制性股票激励计划》的有关规定，同意对该等激励对象已获授但尚未解锁的合计258,000股限制性股票进行回购注销，回购价格按调整后的价格4.284元/股加上银行同期存款利息之和。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-076）。

公司在本次限制性股票回购后，将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销，注销完成后，公司总股本将由62,677.95万股变更为62,652.15万股，公司注册资本将由人民币62,677.95万元变更为人民币62,652.15万元。

二、需债权人知晓的相关信息

根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

债权申报所需材料包括：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

债权申报具体方式如下：

1、申报时间：2020年12月15日至2021年1月28日

2、债权申报登记地点：南京市江宁区天印大道1555号多伦科技股份有限公司

3、联系人：证券部

4、联系电话：025-52168888

5、传真：025-52169918

特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会

2020年12月15日

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号:2020-097

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司关于

控股股东减持公司可转债的提示性公告

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准多伦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1867号）核准，多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月13日公开发行了640万张可转换公司债券（债券简称“多伦转债”），每张面值人民币100元，发行总额人民币6.4亿元，期限6年。公司控股股东北京安东企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“安东企业”）共计配售400.939万张，占可转债发行总量的62.65%。2020年11月17日，多伦转债在上海证券交易所挂牌交易。

2020年11月17日至2020年11月18日期间，安东企业通过大宗交易方式累计减持其所持有的多伦转债64万张，占发行总量的10%。具体内容详见公司于2020年11月19日在上海证券交易所网站披露的《多伦科技股份有限公司关于控股股东减持公司可转债的提示性公告》（公告编号：2020-082）。

2020年11月23日至2020年11月25日期间，安东企业通过大宗交易方式累计减持其所持有的多伦转债64万张，占发行总量的10%。具体内容详见公司于2020年11月26日在上海证券交易所网站披露的《多伦科技股份有限公司关于控股股东减持公司可转债的提示性公告》（公告编号：2020-090）。

2020年11月30日至2020年12月10日期间，安东企业通过集中竞价交易和大宗交易方式累计减持其所持有的多伦转债64万张，占发行总量的10%。具体内容详见公司于2020年12月11日在上海证券交易所网站披露的《多伦科技股份有限公司关于控股股东减持公司可转债的提示性公告》（公告编号：2020-093）。

2020年12月15日，公司收到控股股东书面通知，安东企业通过大宗交易方式累计减持其所持有的多伦转债64万张，占发行总量的10%。具体变动明细如下：

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特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会

2020年12月15日

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号：2020-096

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司关于

2020年股票期权激励计划内幕信息

知情人买卖公司股票情况的自查报告

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规范性文件要求，多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）遵循公司《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，针对公司2020年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

公司于2020年11月23日召开了第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司〈2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2020年11月24日、2020年11月25日在指定信息披露媒体披露的相关公告及文件。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在激励计划公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围及程序

1、核查对象为激励计划的内幕知情人。

2、激励计划的内幕知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前6个月内（2020年5月24日至2020年11月23日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

二、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在公司激励计划首次公开披露前6个月内（2020年5月24日至2020年11月23日），除下表列示的人员外，其余核查对象在上述期间不存在买卖公司股票的行为，前述核查对象在自查期间买卖公司股票情况如下：

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三、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易的核查

公司在策划本次股权激励计划事项过程中，严格按照《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司根据上述核查对象买卖公司股票的记录，结合公司筹划并实施本次激励计划的相关进程，判断其在核查期间买卖公司股票是基于对二级市场交易情况自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄露本次股权激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

四、结论意见

综上所述，经核查，在本次激励计划首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。

特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会

2020年12月15日