河南羚锐制药股份有限公司关于委托理财进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次委托理财委托方：河南羚锐制药股份有限公司（以下简称“公司”）

　　本次委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、招商银行股份有限公司

　　本次委托理财金额：人民币24,000万元

　　委托理财产品名称：利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构性存款、广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款、利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款、招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款

　　委托理财期限：30天、90天、92天、94天

　　履行的审议程序：2020年2月18日，公司召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十次会议，审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短期投资的议案》。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　鉴于公司现金流充裕，为进一步提高公司闲置自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用部分闲置自有资金进行短期投资，增加公司收益，为公司和股东创造较好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　本次理财资金来源为公司闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

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　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司进行理财购买时，遵守审慎原则，选择的理财产品均为低风险或稳健型银行理财产品，根据公司审批结果实施具体操作，且保证不影响公司的内部正常运营。同时，公司财务部会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、浦发银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款(30天)

　　产品名称：利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款(30天)

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率：如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于5%，则产品预期收益率为2.85%/年；如果在产品观察期的产品挂钩指标高于5%，则产品预期收益率为1.15%/年。产品挂钩指标：伦敦银行间美元一个月拆借利率，产品观察日：投资到期日前第二个伦敦工作日。

　　产品起息日：2020年7月9日

　　产品期限：30天

　　产品金额：公司认购金额5,000万元

　　委托理财资金投向：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

　　产品收益：本产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保客户本金100%安全及最低收益率，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。产品存续期内发生的信息披露费用、与销售及结算相关的会计师费和律师费，均由浦发银行自行支付，不列入本产品费用。

　　2、利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构性存款(90天)

　　产品名称：利多多公司稳利固定持有期JG6004期人民币对公结构性存款(90天)

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率：如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于5%，则产品预期收益率为2.95%/年；如果在产品观察期的产品挂钩指标高于5%，则产品预期收益率为1.15%/年。产品挂钩指标：伦敦银行间美元一个月拆借利率，产品观察日：投资到期日前第二个伦敦工作日。

　　产品起息日：2020年7月13日

　　产品期限：90天

　　产品金额：公司认购金额4,000万元

　　委托理财资金投向：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

　　产品收益：本产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保客户本金100%安全及最低收益率，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。产品存续期内发生的信息披露费用、与销售及结算相关的会计师费和律师费，均由浦发银行自行支付，不列入本产品费用。

　　3、广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款

　　产品名称：广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险

　　预期年化收益率：1.5%或3.1%

　　产品起息日：2020年07月14日

　　产品期限：94天

　　产品金额：公司认购金额1,000万元

　　本金及收益兑付：本结构性存款成立且投资者持有该结构性存款直至到期日，则广发银行在结构性存款到期日向投资者偿付全部人民币本金，并按照规定向投资者支付结构性存款收益。

　　投资方向及受益权比例：本结构性存款所募集的资金本金部分纳入广发银行资金统一运作管理，投资于货币市场工具（包括但不限于银行存款、拆借、回购等）的比例区间为20%~100%、债券（包括但不限于国债，央票，金融债，短期融资券，企业债，中期票据，公司债）等金融资产的比例区间为0%~80%，收益部分投资于与美元兑港币的汇率水平挂钩的金融衍生产品，投资者的结构性存款收益取决于美元兑港币的汇率在观察期内的表现。

　　4、利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款(30天)

　　产品名称：利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款(30天)

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率：如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于5%，则产品预期收益率为2.80%/年；如果在产品观察期的产品挂钩指标高于5%，则产品预期收益率为1.15%/年。产品挂钩指标：伦敦银行间美元一个月拆借利率，产品观察日：投资到期日前第二个伦敦工作日。

　　产品起息日：2020年8月10日

　　产品期限：30天

　　产品金额：公司认购金额5,000万元

　　委托理财资金投向：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

　　产品收益：本产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保客户本金 100%安全及最低收益率，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。产品存续期内发生的信息披露费用、与销售及结算相关的会计师费和律师费，均由浦发银行自行支付，不列入本产品费用。

　　5、招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款

　　产品名称：招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　预期年化收益率：1.35%或3.05%或3.25%

　　产品起息日：2020年8月31日

　　产品期限：92天

　　产品金额：公司认购金额5,000万元

　　本金及利息：招商银行在存款到期日向存款人支付全部人民币本金，存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。

　　存款利息的确定：存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。到期观察日是指到期日前第二个伦敦工作日，即2020年11月27日。第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-415美元”至“期初价格+180美元”的区间范围（不含边界）。如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一重波动区间，则本存款到期利率3.05000%（年化）；如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一重波动区间，则本存款到期利率3.25000%（年化）；如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一重波动区间，则本存款到期利率1.35000%（年化）。

　　6、招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款

　　产品名称：招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　预期年化收益率：1.35%或3.05%或3.25%

　　产品起息日：2020年09月11日

　　产品期限：92天

　　产品金额：公司认购金额4,000万元

　　本金及利息：招商银行在存款到期日向存款人支付全部人民币本金，存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。

　　存款利息的确定：存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。到期观察日是指到期日前第二个伦敦工作日，即2020年12月09日。第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-415美元”至“期初价格+180美元”的区间范围（不含边界）。如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一重波动区间，则本存款到期利率3.05000%（年化）；如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一重波动区间，则本存款到期利率3.25000%（年化）；如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一重波动区间，则本存款到期利率1.35000%（年化）。

　　（二）风险控制分析

　　1、公司将风险防范放在首位，对拟投资产品进行严格把关，切实执行内部有关管理制度，谨慎决策。

　　2、公司实施部门负责及时分析和跟踪进展情况，密切跟踪资金的运作情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，严格保证资金的安全性。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，披露短期投资以及相应的损益情况。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方的基本情况

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　　上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司均为已上市金融机构，公司与上述理财受托方不存在关联关系。

　　截至2019年12月31日，广发银行股份有限公司总资产为人民币263,279,785万元，股东权益为人民币20,956,423万元，2019年度营业收入为人民币7,631,248万元，净利润为人民币1,258,092万元（以上财务数据已经审计）。公司与广发银行股份有限公司不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期主要财务指标如下：

　　单位：元

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　　截至2020年6月30日，公司资产负债率为34.30%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截止本公告披露日，公司本次使用闲置自有资金累计购买理财产品金额为24,000万元，占公司2020年半年度期末货币资金及交易性金融资产的比例为32.12%，占公司2020年半年度期末净资产的比例为10.91%，占公司2020年半年度期末资产总额的比例为7.17%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

　　公司本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提下实施的，不会影响公司日常经营，不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提升资金使用效率，在有效控制风险的前提下获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。

　　根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，公司短期投资本金根据理财产品类型计入资产负债表中交易性金融资产或货币资金，所得收益相应计入利润表中投资收益或利息收入（最终以会计师事务所确认的会计处理为准）。

　　五、风险提示

　　公司本次购买的银行理财产品均属于低风险产品。但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预期收益。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见

　　（一）决策程序

　　1、2020年2月18日，公司召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十次会议，审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短期投资的议案》，同意公司使用额度不超过人民币40,000万元（含40,000万元）的闲置自有资金进行短期投资。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，公司本次授权使用闲置自有资金进行短期投资无需提交公司股东大会审议批准。

　　2、监事会意见：在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生产经营的资金需求的基础上，公司以闲置自有资金不超过人民币4亿元（含4亿元）进行短期投资，有利于提高公司自有资金的使用效率，获得一定的投资收益；公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　监事会同意公司使用不超过4亿元（含4亿元）人民币闲置自有资金在授权期限内进行短期投资。

　　（二）独立董事意见

　　1、在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生产经营的资金需求的基础上，鉴于公司现金流充裕，公司以闲置自有资金进行短期投资，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，不会影响公司主营业务发展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　2、公司就本次使用闲置自有资金购买理财产品履行了必要的决策程序，决策内容及程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　因此，独立董事一致同意公司自董事会审议通过之日起12个月内使用不超过4亿元（含4亿元）本金的资金进行短期投资，上述额度内资金在授权期限内可以循环滚动使用。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

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　　八、备查文件

　　理财产品认购证明及产品说明书

　　特此公告。

　　河南羚锐制药股份有限公司董事会

　　二〇二〇年九月十五日