宁波乐惠国际工程装备股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告

　　证券代码：603076 证券简称：乐惠国际公告编号：2020-050

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司

　　关于最近五年被证券监管部门和交易所

　　处罚或采取监管措施的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司（以下简称“公司”或“乐惠国际”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平。鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非公开发行股票，现依据相关法律法规以及中国证监会于2020年6月12日出具的“201098号”《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的要求，就公司以及现任董事、高级管理人员最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况披露如下：

　　一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情形

　　经自查，公司以及现任董事、高级管理人员最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情形。

　　二、最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形

　　1．2018年1月31日，公司收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《关于对宁波乐惠国际工程装备股份有限公司予以监管关注的函》（甬证监函[2018]4号），针对现场检查过程中发现的问题提出了整改要求。主要问题及公司的整改措施如下：

　　（1）公司未对收购NSM Packtec GmbH 100%股权事项编制可行性研究报告，也未经董事会战略委员会审议通过即提交董事会审议。

　　整改措施：公司已对收购NSM Packtec GmbH 100%股权事项编制了可行性研究报告供各位董事审阅，并向上海证券交易所报送了就该事项投赞成票的董事的意见。

　　（2）公司《章程》与《董事会议事规则》中关于董事会“通知时限”规定不一致。《章程》规定董事会临时会议应提前2天通知，而《董事会议事规则》则规定为5天。

　　整改措施：公司已分别于2018年3月25日召开的第一届董事会第十八次会议和2018年4月11日召开的2018年第二次临时股东大会修上改了《董事会议事规则》，与《章程》保持一致。

　　（3）公司股东大会、董事会专业委员会部分会议材料不完整，包括：股东大会会议记录未记录出席会议的股东和代理人人数、所持表决权的股份总数及占公司股份总数的比例，存在会议记录表决票数与公告不一致情况；董事会战略委员会未详细记录各委员及列席人员的发言要点。

　　整改措施：公司在股东大会会议记录中补充记录了出席的股东和代理人人数、所持表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；在所有三会会议记录中，更加重视对发言人员发言要点的记录，真实、准确地反应发言人员的意见和建议。关于会议记录表决票数与公告不一致情况，系工作人员笔误造成，已对相关工作人员进行了批评并将在以后的会议文件制作和保存过程中更加注重对会议记录内容和形式的要求和审核。

　　2．2019年11月26日，公司董事黄粤宁收到上海证券交易所的口头警示，警示事项为：公司副董事长兼总经理黄粵宁于2019年9月30日买入公司股票10,000股，约占公司总股本的0.0134%，成交金额232,500元。公司于2019年10月29日披露了2019年度第三季度报告。黄粵宁上述买入公司股票的行为，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于上市公司定期报告公告前30日内禁止买公司股票的规定，构成窗口期违规买卖。鉴于黄粵宁承诺上述股票未来十二个月内不进行减持，且十二个月后出售时如有收益上缴上市公司，经讨论决定对黄粵宁予以口头警示。

　　副董事长兼总经理黄粤宁误于窗口期在二级市场以集中竞价方式买入公司股票，系因履行其作出的增持承诺：公司包含黄粤宁在内的部分董事、高级管理人员拟自2019年5月6日起6个月内通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易等）增持公司股份，拟增持股份的金额合计不低于人民币2,000万元，不高于人民币4,000万元。2019年5月6日，公司董事会披露了上述增持计划。

　　整改措施：黄粤宁已承诺上述股票未来十二个月内不进行减持，且在十二个月后出售时如有收益将全额上缴公司，公司董事会已就此事项对其进行警示，向其重申了上市公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的有关规定，并于2019年10月8日披露了此事项的基本情况及处理情况。

　　除上述情形外，最近五年内公司及现任董事、高级管理人员不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。

　　特此公告。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司董事会

　　2020年7月7日

　　证券代码：603076        证券简称：乐惠国际      公告编号：2020-049

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司

　　关于《中国证监会行政许可项目审查

　　一次反馈意见通知书》之反馈意见

　　回复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月16日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（201098号）。具体内容详见公司于2020年6月17日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波乐惠国际工程装备股份有限公司关于收到〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的公告》（公告编号：2020-045）。

　　公司收到上述通知书后，与相关中介机构对所列问题进行了认真核查和逐项

　　落实。公司现根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于宁波乐惠国际工程装备股份有限公司非公开发行股票申请反馈意见回复》。公司将按照通知书的要求及时向中国证监会报送反馈意见回复材料。

　　公司本次非公开发行A股股票事项尚需中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宁波乐惠国际工程装备股份有限公司董事会

　　2020年7月7日