海信家电集团股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人汤业国、主管会计工作负责人陈晓鲁及会计机构负责人(会计主管人员)梁红桃声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因：会计差错更正

　　会计差错更正的情况：具体请详见本公司于2019年3月29日在本公司指定信息披露媒体发布的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2019-013）。

　　■

　　说明：本公司于2019年9月30日起将青岛海信日立空调系统有限公司（以下简称“海信日立”）纳入本公司合并报表范围（具体请详见本报告“第三节 重要事项”），具体说明如下：2019年9月30日前，本公司对持有的海信日立股权仍按权益法核算，根据《企业会计准则》，自2019年9月30日起本公司将海信日立纳入合并报表范围，海信日立截至2019年9月30日的资产负债表已并入本公司2019年9月30日的资产负债表，利润表及现金流量表明细项目将从2019年10月起并入，并表日对本公司财务报告的影响，最终须以本公司经审计的财务报告为准。2019年前三季度，海信日立经营情况良好，实现营业收入同比增长12.52%，归属于母公司的净利润同比增长19.17%。

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　注1：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，持有的股份乃代表多个账户参与者所持有，其中海信（香港）有限公司，本公司控股股东的一致行动人截至报告期期末合计持有本公司H股股份12,445.20万股，占本公司股份总数的9.13%。

　　注2：香港中央结算有限公司为通过深股通持有本公司A股股份的非登记股东所持股份的名义持有人，持有的股份乃代表多个账户参与者所持有。

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本公司董事会于2019年3月5日召开会议审议通过《关于受让海信日立股权暨修订海信日立公司章程的议案》，经本公司董事会同意，本公司与株式会社联合贸易（「联合贸易」）签订《股权转让协议》，以人民币2500万元受让联合贸易持有海信日立0.2%的股权。本次股权受让完成后，本公司将持有海信日立49.2%的股权，联合贸易将持有海信日立1.8%的股权。此外，同意修改海信日立《公司章程》部分条款，调整海信日立董事会架构以及各股东委派董事的约定。本次股权受让暨修订海信日立《公司章程》完成后，本公司将把海信日立纳入本公司合并报表范围。上述事项具体情况请详见本公司于2019年3月6日在本公司指定信息披露发布的《关于受让青岛海信日立空调系统有限公司部分股权暨将海信日立纳入合并报表范围的公告》（公告编号：2019-008）。

　　上述事项已经本公司于2019年8月29日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过，且工商变更等相关审批手续于2019年9月办理完毕，本公司自2019年9月30日起将海信日立纳入本公司合并报表范围。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　五、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √  不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　八、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2019年10月28日

　　股票代码：000921　　　 　   股票简称：海信家电　          公告编号：2019-051

　　海信家电集团股份有限公司

　　第十届董事会2019年第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）会议通知的时间和方式

　　海信家电集团股份有限公司(「本公司」)第十届董事会于2019年10月14日以专人送达或电子邮件方式向全体董事发出召开第十届董事会2019年第四次会议的通知。

　　（二）会议召开的时间、地点和方式

　　1、会议于 2019年10月28日以书面议案方式召开。

　　2、董事出席会议情况

　　会议应到董事9人，实到9人。

　　（三）会议主持人：董事长汤业国

　　（四）会议的召开及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，会议形成以下决议：

　　（一）审议及批准本公司《2019年第三季度报告》。（本公司《2019年第三季度报告全文》的具体内容已于同日登载在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；《2019年第三季度报告正文》已于同日登载在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网）

　　表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　（二）审议及批准本公司《关于变更审计机构的议案》。（本议案具体内容详见与本公告同日于本公司指定信息披露媒体发布的《关于变更审计机构的公告》，本议案须提交本公司股东大会审议通过）

　　结合本公司未来业务发展和审计需要，经综合考虑，本公司拟不再聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2019年度审计机构，拟改聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2019年度审计机构，负责审计本公司2019年度财务报告以及内部控制，按照规定出具《审计报告》以及《内部控制审计报告》，并提请股东大会授权董事会决定其酬金。

　　表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　（三）审议及批准《关于提议于2019年12月13日召开本公司2019年第三次临时股东大会的议案》。（本议案具体内容详见本公司与本公告同日于本公司指定信息披露媒体发布的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》）

　　表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本公司独立非执行董事对本次会议相关事项发表了独立意见，独立意见具体内容已与本公告同日登载在巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的第十届董事会2019年第四次会议决议。

　　（二）独立董事意见。

　　特此公告。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2019年10月28日

　　股票代码：000921             股票简称：海信家电         公告编号：2019-053

　　海信家电集团股份有限公司

　　关于变更审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　海信家电集团股份有限公司（「本公司」）于2019年10月28日召开董事会审议通过本公司《关于变更审计机构的议案》，本公司拟改聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（「信永中和」）为本公司2019年度审计机构，负责审计本公司2019年度财务报告以及内部控制，现将相关情况公告如下：

　　一、变更审计机构的情况说明

　　结合本公司未来业务发展和审计需要，经综合考虑，本公司不再聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（「瑞华」）担任本公司2019年度审计机构，拟改聘信永中和担任本公司2019年度审计机构，负责审计本公司2019年度财务报告以及内部控制，按照规定出具《审计报告》以及《内部控制审计报告》。

　　二、拟聘任审计机构的基本情况说明

　　事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：91110101592354581W

　　企业类型：特殊普通合伙企业

　　执行事务合伙人:李晓英、张克、叶韶勋

　　成立日期：2012年3月2日

　　主要经营场所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。

　　信永中和具备证券业务执业资格，为已获财政部及中国证监会认可,有资格根据内地审计准则向内地注册成立的H股上市公司提供审计服务的执业会计师事务所。

　　三、变更审计机构履行的程序

　　（一）本公司已提前与原审计机构瑞华就更换审计机构事宜进行了事前沟通，并已取得瑞华知悉本事项且并无异议的书面确认函。

　　（二）本公司董事会审计委员会对信永中和的业务资质与执业质量进行了充分了解与审核，认为其具备为公司提供审计服务的综合资质要求，能够胜任公司年度审计工作，同意聘任其为本公司2019年度审计机构，负责审计公司2019年度财务报告以及内部控制。

　　（三）本次变更审计机构事项，已经本公司第十届董事会2019年第四次会议审议通过，尚须提交本公司股东大会审批。股东大会通知请详见本公司与本公告同日在本公司指定信息披露媒体发布的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-054）。

　　四、独立非执行董事的独立意见

　　本次变更审计机构有利于满足公司未来业务发展和审计需要。公司拟聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业务执业资格，具备为A+H股上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的财务报告和内部控制审计服务。同时，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为已获财政部及中国证监会认可,有资格根据内地审计准则向内地注册成立的H股上市公司提供审计服务的执业会计师事务所，满足公司财务和内部控制审计工作的要求。本次变更审计机构不存在损害公司及全体股东利益的情况，我们同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，负责审计本公司2019年度财务报告以及内部控制，按照规定出具《审计报告》以及《内部控制审计报告》。

　　特此公告。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2019年10月28日

　　股票代码：000921             股票简称： 海信家电          公告编号：2019-054

　　海信家电集团股份有限公司

　　关于召开2019年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　海信家电集团股份有限公司（「本公司」）谨定于2019年12月13日（星期五）下午3:00在本公司总部会议室召开本公司2019年第三次临时股东大会（「本次股东大会」），具体事项如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）会议召集人：本公司董事会

　　（二）会议召开的合法性、合规性说明：经本公司第十届董事会2019年第四次会议审议，同意于2019年12月13日召开本公司2019年第三次临时股东大会，召开本次股东大会符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。

　　（三）会议召开日期与时间：

　　1、现场会议召开时间：2019年12月13日（星期五）下午3:00起

　　2、网络投票时间：2019年12月12日-2019年12月13日，其中：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年12月13日9:30-11:30、13:00-15:00；

　　通过互联网投票系统投票的时间为：2019年12月12日15:00—2019年12月13日15:00期间的任意时间。

　　（四）会议召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合方式，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向本公司全体股东提供网络形式的投票平台，本公司股东可在网络投票时间通过上述系统行使表决权。

　　投票规则：本公司股东应选择现场投票或网络投票中的任意一种表决方式。若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（五）股权登记日

　　1、A股股东股权登记日：2019年12月6日

　　2、H股股东暂停过户日：2019年11月13日至2019年12月13日（包括首尾两日）

　　（六）出席对象：

　　1、于2019年12月6日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东，若填妥并于2019年11月23日或之前（上午8:30－11:00，下午1:30－4:30）交回出席本次股东大会的确认回执（请见附件一），有权出席本次股东大会。H股股东的出席要求具体请详见本公司于2019年10月28日在披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的《2019年第三次临时股东大会通知》等相关公告。

　　不能出席现场会议的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司股东。

　　2、本公司董事、监事和高级管理人员

　　3、本公司聘请的专业人士

　　（七）现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路8号本公司总部二楼会议室

　　二、会议审议事项

　　以普通决议案方式审议如下事项：

　　审议及批准变更审计机构，并授权本公司董事会决定新聘审计机构的酬金。

　　上述决议案内容请详见本公司与本通知同日在本公司指定信息披露媒体发布的《关于变更审计机构的公告》。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、现场股东大会会议登记方法

　　（一）A股股东的登记方法

　　1、登记方法

　　（1）拟出席本次股东大会的A股法人股股东持营业执照复印件、股东账户卡、法定代表人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；A股个人股股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续，亦可以信函或传真的方式办理登记。

　　（2）A股委托代理人持本人身份证、授权委托书（请见附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续，异地股东亦可以信函或传真的方式办理登记。

　　2、登记时间：2019年11月23日或之前(上午8:30－11:00,下午1:30－4:30)

　　3、登记地点：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路8号

　　海信家电集团股份有限公司证券部

　　邮编：528303    传真：（0757）28361055

　　4、A股受托行使表决权人登记和表决时提交文件的要求：委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续，异地股东亦可以信函或传真的方式办理登记。

　　（二）H股股东的登记方法具体请详见本公司于2019年10月28日在披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的《2019年第三次临时股东大会通知》等相关公告。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　（一）网络投票的程序

　　1、投票代码：360921

　　2、投票简称：海信投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权；

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票表决为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年12月13日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　（三）通过互联网投票系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年12月12日15:00-2019年12月13日15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统：http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　六、其它事项

　　（一）会议联系方式：

　　电话：（0757）28362570　传真：（0757）28361055

　　联系人：黄倩梅

　　（二）会议费用：参加本次股东大会的股东往返交通及食宿费用自理。

　　（三）网络投票期间，如出现投票系统遇到突发重大事件影响的情况，则本次股东大会的进程按当日通知的进行。

　　七、备查文件

　　第十届董事会2019年第四次会议决议。

　　特此公告。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2019年10月28日

　　附件一：确认回执

　　海信家电集团股份有限公司

　　2019年第三次临时股东大会参加回执

　　根据本公司章程、中华人民共和国公司法和有关规定，所有欲参加海信家电集团股份有限公司（「本公司」）2019年第三次临时股东大会的本公司A股股东，需填写以下确认表：

　　姓名：_______________  __    ____　持股情况：__________________ __ 股

　　身份证号码：______ ____  _    ___  电话号码：__________________ 　  _

　　地址：__________________________________________________________   __

　　日期：________________     ___ __　股东签名：__________________ _____

　　附注：

　　1.请用正楷填写此确认表，此表可复印使用。

　　2.请提供身份证复印件。

　　3.请提供可证明阁下持股情况的文件副本。

　　4.此表可采用来人、来函或传真的形式，于2019年11月23日或之前送达本公司。

　　5.(1)如此表采用来人或来函形式，请递送至下述地址：

　　中华人民共和国广东省佛山市顺德区容桂街道容港路8号

　　海信家电集团股份有限公司 证券部

　　邮政编码：528303

　　(2)如此表采用传真形式，请传至：

　　海信家电集团股份有限公司

　　传真号码：86-757-28361055

　　附件二：                 海信家电集团股份有限公司

　　2019年第三次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托　　　　　先生（女士）代表本单位（本人）出席海信家电集团股份有限公司2019年第三次临时股东大会，按如下意思行使表决权，并代为签署本次会议相关文件：

　　■

　　委托人签名（盖章）：                委托人身份证号码：

　　委托人持有股数：                   委托人股东账号：

　　代理人签名：                       代理人身份证号码：

　　委托日期：   年　　月　　日