江苏如通石油机械股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：603036     证券简称：如通股份     公告编号：2019-026

　　江苏如通石油机械股份有限公司

　　2019年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2019年9月2日

　　(二) 股东大会召开的地点：江苏省如东县经济开发区新区淮河路 33 号公司会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长曹彩红女士主持,采取现场记名投票与网络投票相结合的方式对本次会议的议题进行了投票表决,并按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次会议的召集、主持、召开程序和表决方式符合法律、行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席2人，董事张友付先生因其他公务不能出席、董事周晓峰先生因其他公务不能出席、独立董事徐建宁先生因其他公务不能出席，独立董事刘伟先生因其他公务不能出席、独立董事汤敏智女士因其他公务不能出席；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书陈小锋出席本次股东大会；总工程师何云华先生、财务总监镇国毅先生列席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：修订〈董事会议事规则〉的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：修订〈监事会议事规则〉的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：修改公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：关于〈江苏如通石油机械股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：关于〈江苏如通石油机械股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：关于提请江苏如通石油机械股份有限公司股东大会授权公司董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　根据表决结果，本次股东大会所有议案均获得通过；其中，议案3,4,5,6已经出席本次股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上审议通过；议案4,5,6所涉及的关联股东陈世龙已回避表决，关联股东持有公司有表决权股份数305,040股。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：浙江天册律师事务所

　　律师：王鑫睿、盛敏

　　2、律师见证结论意见：

　　如通股份本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　江苏如通石油机械股份有限公司

　　2019年9月3日

　　股票代码：603036         股票简称：如通股份         公告编号：2019-027

　　江苏如通石油机械股份有限公司

　　关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等规范性文件要求，江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）针对公司2019年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。

　　2019年8月14日，公司召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《江苏如通石油机械股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，具体内容详见公司于2019年8月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　根据《管理办法》的有关规定，上市公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。公司因此对激励计划的内幕信息知情人、激励计划的激励对象前6个月买卖本公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围和程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属、激励对象。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司就核查对象在本次激励计划草案公开披露前6个月内（2019年2月15日至2019年8月15日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司出具了查询证明。

　　二、核查期间内幕知情人及其直系亲属买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司2019年8月26日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划草案公告前六个月内（2019年2月15日至2019年8月15日），核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。

　　三、核查期间激励对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司2019年8月26日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划草案公告前六个月内（2019年2月15日至2019年8月15日），除下表列示的人员外，其余激励对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。激励对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

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　　经核查，本次激励计划的激励对象毛春林、石坚等9人在上述自查期间内买卖公司股票的情形系基于对二级市场情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄露本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　四、结论

　　综上，在本激励计划草案首次公开披露前6个月内，全体核查对象未发现利用公司2019年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　五、备查文件

　　中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的：

　　1、中国证券登记结算有限责任公司信息披露义务人持股及股份变更查询证明；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司股东股份变更明细清单。

　　特此公告

　　江苏如通石油机械股份有限公司董事会

　　2019年9月3日