日月重工股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告

　　股票代码：603218     证券简称：日月股份     公告编号：2019-060

　　日月重工股份有限公司

　　关于《中国证监会行政许可项目审查

　　一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019年8月9日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（191876号）（以下简称“反馈意见”）。

　　公司及相关中介机构对反馈意见所列问题进行了认真研究和逐项落实，并按反馈意见要求对有关问题进行了说明和论证分析，现根据要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于日月重工股份有限公司公开发行可转换债券申请文件反馈意见的回复说明》。公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。

　　公司本次发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会的核准，公司董事会将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务。上述事项能否获得中国证监会核准尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　日月重工股份有限公司董事会

　　2019年8月31日

　　股票代码：603218     证券简称：日月股份     公告编号：2019-061

　　日月重工股份有限公司

　　关于变更持续督导保荐机构和保荐

　　代表人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，公司聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）担任公司首次公开发行股票的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，国信证券需履行本公司首次公开发行股票并上市后的持续督导工作，持续督导期限为该次发行证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导期至2018年12月31日止。因公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，公司仍处于首次公开发行股票的持续督导期内。

　　公司公开发行可转换公司债券方案业经2019年5月20日召开的第四届董事会第十四次会议和2019年6月5日召开的2019年第一次临时股东大会分别审议通过。根据发行工作需要，公司拟聘请财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）担任本次公开发行可转换公司债券的保荐机构。

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司将与国信证券终止原保荐协议，国信证券未完成的持续督导工作将由财通证券承接。公司与财通证券于近日签订了《日月重工股份有限公司与财通证券股份有限公司持续督导协议》，财通证券委派保荐代表人吴云建先生和卓小伟先生（简介详见附件）承接对本公司的持续督导工作，履行保荐职责。

　　公司对国信证券在公司首次公开发行并上市及持续督导期间所做的工作表示感谢！

　　特此公告。

　　日月重工股份有限公司董事会

　　2019年8月31日

　　附件：

　　保荐代表人吴云建、卓小伟简历

　　吴云建先生执业情况：会计学硕士，2015年注册为保荐代表人，拥有十一年的投资银行业务从业经历，曾先后主持或参与了万里扬（002434）、宝鼎科技（002552）、万安科技（002590）、新澳股份（603889）、银都股份（603277）、杭叉集团（603298）、日月股份（603218）等IPO项目；天马股份（002122）、万安科技（002590）、新澳股份（603889）、桐昆股份（601233）等再融资项目；新澳股份（603889）、万里扬（002434）等重大资产重组财务顾问项目。

　　卓小伟先生执业情况：管理学硕士，2017年注册为保荐代表人，拥有十一年的投资银行业务从业经历，曾先后主持或参与了尤夫股份（002427）、桐昆股份（601233）、初灵信息（300250）、思美传媒（002712）、华铁科技（603300）、恒锋工具（300488）等IPO项目；桐昆股份（601233）等再融资项目；思美传媒（002712）、万里扬（002434）等重大资产重组财务顾问项目。