河南恒星科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告|恒星科技_新浪财经

原标题：河南恒星科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002132 证券简称：恒星科技公告编号：2019078

　　河南恒星科技股份有限公司

　　2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1056号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于2016年9月19日以非公开发行方式发行普通股（A 股）股票195,688,484股，每股面值 1 元，每股发行价人民币4.95元。截至2016年9月20日止，本公司共募集资金币968,657,995.80元，扣除发行费用 16,645,688.48元，募集资金净额952,012,307.32元。

　　截止2016年9月20日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）以“瑞华验字[2016]41080004号”验资报告验证确认。

　　截止2019年06月30日，公司对募集资金项目累计投入670,876,347.40元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币0元；2016年9月20日起至2018年12月31日止会计期间使用募集资金人民币609,600,244.29元；本年度使用募集资金61,276,103.11元（全部为募投项目支出）。截止2019年06月30日，募集资金余额为人民币334,754,107.79元（其中募集资金余额为281,135,959.92元，募集资金利息收入及手续费支出净额3,775,766.03元，银行理财产品收益49,842,381.84元），其中：银行存款264,754,107.79元，购买银行理财产品70,000,000.00元。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南恒星科技股份有限公司募集资金管理细则》（以下简称“管理细则”），该《管理细则》经本公司2015年8月8日第四届董事会第二十三次会议审议通过。

　　根据《管理细则》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司郑州铁道支行开设募集资金专项账户，并于2016年9月与海通证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司郑州铁道支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

　　根据上述三方监管协议，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定），商业银行应当以书面形式知会保荐代表人。

　　根据2016年10月19日公司第四届董事会第四十二次会议决议，2016年11月24日公司2016年第四次临时股东大会决议，本公司可使用最高额度不超过人民币 90,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买期限不超过 12 个月的低风险银行保本型理财产品，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

　　根据2017年10月13日公司第五届董事会第十六次会议决议，2017年10月31日公司2017年第四次临时股东大会决议，本公司可使用不超过人民币 85,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买短期（不超过 12 个月）低风险银行保本型理财产品，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

　　根据2018年10月12日公司第五届董事会第三十三次会议决议，2018年10月30日公司2018年第四次临时股东大会决议，本公司可使用不超过人民币 38,000.00 万元的暂时闲置募集资金适时购买短期（不超过 12个月）低风险保本型理财产品，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

　　截至2019年06月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　1、银行存款明细情况：

　　金额单位：人民币元

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　　注1：初始存放金额合计955,657,995.80元与最终确认的募集资金净额952,012,307.32元相差3,645,688.48元，原因是初始存放金额包含尚未支付的本次非公开股票发行相关费用3,645,688.48元。

　　注2：截止日募集资金银行账户余额合计264,834,107.79元与确认的募集资金余额264,754,107.79元相差80,000.00元，原因是募集资金银行账户余额包含尚未支付的本次非公开股票发行相关费用80,000.00元。

　　2、2019年理财产品明细情况如下：

　　截至2018年12月31日尚未到期的理财产品余额为 300,000,000.00元，2019年度公司循环累计使用闲置募集资金 465,000,000.00元购买了10笔保本型银行理财产品，2019年上半年本公司已到期的理财产品金额为695,000,000.00元，截至2019年6月30日尚未到期的理财产品余额为70,000,000.00元，已取得到期理财产品收益5,240,290.53元（含税）；理财产品到期后，本公司已将该项用于理财的募集资金及取得的理财收益转到募集资金专户。

　　金额单位：人民币元

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　　三、2019年度募集资金的使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　河南恒星科技股份有限公司董事会

　　二〇一九年八月十九日

　　附表

　　募集资金使用情况表