长安基金投顾交易员涉"老鼠仓" 倒赔十万又被罚十万

　　原标题：长安基金投顾交易员涉“老鼠仓” 倒赔十万又被罚十万

　　长安基金的投资顾问交易员，利用基金账户信息同步操作自己的股票账户，成交金额高达三千多万，却没有挣到一分钱反而亏损10万元，又于近日被中国证监会行政处罚，处以10万元罚款。

　　7月9日，《华夏时报》记者多次致电长安基金未获置评；相关工作人员未回复记者短信；截至发稿，采访邮件未获回复。

　　证监会发布的《行政处罚决定书》显示，“长安东成1号资产管理计划”（下称“东成1号”）系长安基金管理有限公司（下称“长安基金”）管理的专户理财产品，成立于2014年4月。成都立华投资有限公司（下称“成都立华”）是该基金的投资顾问，由其指定人员发送投资建议指令，进行基金账户的操作。

　　长安基金授权丁贵元、王某、陈某建、倪某发送投资建议，并由丁贵元等授权交易员通过长安基金提供的VPN系统下单，相关交易指令经长安基金风控审核后，由长安基金交易员完成交易。

　　2014年8月21日至2015年4月22日期间，丁贵元作为东成1号投资顾问成都立华的交易员，负责东成1号的其中一子账户的投资决策及交易。证监会行政处罚决定显示，其本人参与发送投资建议、交易下单等环节，知悉其负责的东成1号证券账户子账户交易标的股票的未公开信息。

　　丁贵元以其妻子黄某乔的名义认购了东成1号产品1000万元，并将100余万元零散资金存入其个人证券账户用于买卖股票。

　　丁贵元利用该交易单元的股票买卖指令等未公开信息，操作“丁贵元”证券账户，趋同其负责的东成1号子账户交易相关股票。“丁贵元”证券账户交易股票共30只，趋同交易股票数12只，占比40%；总成交金额8714.62万元，趋同交易成交金额3383.12万元，占比38.82%；趋同交易亏损10.28万元。

　　证监会认为，丁贵元作为成都立华从业人员，利用职务便利，知悉东成1号交易标的股票的未公开信息，操作“丁贵元”证券账户交易相关股票，其行为违反《证券投资基金法》第一百二十三条第一款、《私募办法》第二十三条第五项的相关规定，构成利用未公开信息交易股票行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，证监会作出处罚决定：对丁贵元责令改正，并处以10万元罚款。

　　按照行政处罚决定书，当事人如果对处罚决定不服，可申请行政复议，也可向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。但复议和诉讼期间，10万元罚款不停止执行。

责任编辑：陈志杰