上海自贸区金改下一步：聚焦新片区与科创板

12月20日，中国（上海）自由贸易试验区第九批金融创新案例发布会在沪召开。

“下一步自贸区的金融改革开放创新，将围绕三项新的重大任务展开。”上海市金融办副主任李军在会后对记者表示。

这三项新的重大任务分别是：

一是要全面深化金融改革开放，以增设上海自贸试验区新片区为契机，对标国际上公认的竞争力最强的自由贸易区，围绕投资和贸易自由化便利化，进一步深化金融开放制度创新，充分发挥自贸试验区金融开放创新的“试验田”作用。

二是要聚焦金融服务实体经济，以设立科创板并试点注册制为抓手，促进金融与科技深度融合，加强上海国际金融中心和科创中心联动，进一步发挥金融服务长三角一体化发展、服务国家“一带一路”建设的重要作用。

三是要切实做好金融风险防控，健全监管协调机制，形成监管强大合力，守住不发生区域性系统性风险的底线，为金融改革开放创新构筑坚固的金融“安全网”。

在对外开放方面，李军表示，上海已经梳理形成两批23个对外开放先行先试项目上报国务院和国家金融管理部门，目前在上海落地12个项目，包括首家外资法人银行、首家外资全资保险公司等。当前，上海正在积极准备第三批上报项目，预计10个左右，主要还是聚焦在银行、证券、保险等领域的对外开放。

“希望不仅仅是引进机构，还要在营商环境、业务发展做出努力。”李军说。

此次会议中还发布了15个上海自贸区金融创新案例，主要分为以下四类：

一是在金融开放创新方面，本次发布了2个案例，分别是由渣打银行作为联席主承销商的菲律宾共和国“熊猫债”在中国银行间债券市场成功发行，这是东盟地区发行的首单主权“熊猫债”，大量境外投资人通过“债券通”参与了本期债券发行，境外获配占比达88%，是国际投资者获配比例最高的一次；国泰世华银行（中国）有限公司于9月10日开业，标志着银保监会有关银行业扩大开放举措在上海正式落地，该行是在沪首家分行转子行的台资法人银行，也是近十年来首家由外资分行升级成为法人银行的外商独资银行。

二是在金融市场创新方面，本次发布了6个案例，分别是上海证券交易所推出“一带一路”债券试点，这是对“一带一路”倡议的有力执行和贯彻，也为促进“一带一路”资金融通，发挥交易所债券市场服务“一带一路”建设作用提供了新的工具；上海期货交易所推出上期标准仓单交易平台、铜期货期权、纸浆期货，其中，上期标准仓单交易平台首批推出铜和铝两个品种的标准仓单交易业务，为实体企业提供交易、结算、交割、仓储与风险管理等一站式服务，实现了期货市场与现货市场联动发展；铜期货期权以成熟的铜期货作为期权合约的标的物，是我国期权品种由农业领域扩展至工业领域的第一个品种，进一步丰富了国内有色金属衍生品市场的风险管理工具；纸浆期货是目前全球唯一以实物交割的纸浆期货合约，对于客观反映我国及全球纸浆市场供求变化，增强我国浆纸产品的国际影响力和话语权，具有重要意义。中国金融期货交易所上市2年期国债期货，进一步丰富利率风险管理工具，填补了国债期货市场上短期限品种的空白，形成了2年、5年和10年三个关键期限的国债期货产品体系。上海保险交易所上线国际再保险平台，在引进境内外参与主体的同时，依托上海自贸试验区自由贸易账户体系，为境内外再保险参与主体提供高效便捷的跨境资金清结算服务。

三是在金融服务创新方面，本次发布了4个案例，分别是中国银行、太平洋财险、中国人寿等在沪金融机构为首届中国国际进口博览会制定了一揽子金融服务方案，为进博会提供优质配套服务，多领域全方位助力进博会顺利举办；浦发银行根据金融改革创新政策的逐步出台，不断升级、完善和优化综合金融服务，重点围绕上海自贸试验区与上海国际金融中心和科技创新中心的联动，更加突出与金融要素市场和科创企业在自贸业务领域的服务；工商银行上海市分行依托自贸试验区分账核算单元，与集团在巴西和缅甸的境外机构实现联动，由境外机构作为业务发起行负责对当地项目的尽职调查及业务审查，再由境内机构结合相关监管要求直接提供境外信贷资产业务的簿记，支持境外企业承接“一带一路”重点投资项目和工程建设；上海国际集团牵头沪苏浙皖大型企业，发起设立首期规模100亿元的“长三角协同优势产业基金”，基金由上海国际集团旗下的上海国方母基金股权投资管理公司进行管理，将通过对硬科技等方向的重点投资，加速长三角产业链深度融合。

四是在保险业务创新方面，本次发布了3个案例，分别是为贯彻落实《财政部 税务总局 人力资源社会保障部 银保监会 证监会关于开展个人税收递延型商业养老保险试点的通知》，太平洋寿险在上海签发我国首张个人税收递延型商业养老保险保单；黄浦区政府开展巨灾保险试点，区政府作为投保人并以财政支付方式缴纳保费，太平洋财险、平安财险和人保财险3家在沪保险机构共同组成共保体，为因遭受台风、暴雨、洪水导致黄浦区行政区域内住房及其室内家庭财产发生损失，以及因上述自然灾害和突发事件导致身处黄浦区行政区域范围内的自然人死亡，提供保险保障。人保财险向上海海关签发首张关税保证保险保单，此次关税保证保险于9月1日在上海等全国十家地方海关启动试点，企业可以向保险公司购买关税保证保险，经海关确认后即可办理相关业务，实现“先通关后缴税”，人保财险是首批试点项目的保险合作机构之一。

（编辑：李伊琳）