证监会持续高压打击操纵市场 今年累计处罚超30起

证监会持续高压打击操纵市场 今年累计处罚超30起
2018年11月17日 09:38 证券时报

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  证监会新闻发言人常德鹏昨日通报了近期证监会系统作出行政处罚决定的两宗操纵市场案。常德鹏强调,证监会将对操纵市场违法行为保持一贯的高压打击态势,通过强有力的监管执法,惩处触碰法律红线的违法行为人,警示市场相关方律己慎行,维护资本市场发展秩序,保护广大中小投资者的合法权益。

  一宗案件是证监会依法对裕鼎公司操纵“湘油泵”案作出处罚。2016年12月27日至2017年2月9日期间,裕鼎公司控制账户组采用集中资金优势、持股优势连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报等手段操纵“湘油泵”,累计买入1981.90万股,买入金额10.90亿元;卖出“湘油泵”1981.89万股,卖出金额11.05亿元,扣除交易税费后获利1376.45万元。最终,证监会决定,没收裕鼎公司违法所得1376.45万元,并处以4129.36万元罚款,对直接负责的主管人员江瑜给予警告,并处以60万元罚款,对其他直接责任人员胡菊华、吴惠玲给予警告,并分别处以30万元、10万元罚款。

  另一宗案件是上海证监局依法对北京大观操纵“浙江鼎力”案作出处罚。北京大观使用其控制的5个账户于2015年7月3日至2015年7月28日,通过集中资金优势连续买卖、尾盘拉抬等方式,影响了“浙江鼎力”的价格和交易量,后反向卖出获利共计27.76万元。上海证监局决定,没收北京大观违法所得27.76万元,并处以200万元罚款,对直接负责的主管人员徐志霖、张海峰给予警告,并分别处以10万元罚款。

  据记者不完全统计,今年以来由证监会开出的操纵市场罚单已超过30宗。

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责任编辑:史考

证监会 高压 处罚

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