PTA期货引入境外交易者百科问答（法律篇）

　　1． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货交易是指什么？

　　答：期货交易是指以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　2． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，从事期货交易活动，禁止哪些行为？

　　答：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，从事期货交易活动，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　3． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，由什么机构对期货市场履行监督管理职责？

　　答：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构派出机构对期货市场履行监督管理职责。

　　4． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人能否设立或者变相设立期货公司，经营期货业务？

　　答：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

　　5． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货公司的职责是？

　　答：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　6． 问题：交易所是否规定一切境外机构一律禁止在期货交易所从事期货交易？

　　答：不是。

　　7． 问题：什么机构国务院期货监督管理机构，对期货市场实行集中统一的监督管理？

　　答：中国证券监督管理委员会

　　8． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以决定采取哪些紧急措施？

　　答：提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制会员或者客户的最大持仓量

　　9． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货公司的法定义务包含哪些？

　　答：建立、健全并严格执行业务管理规则；遵守信息披露制度；保障客户保证金的存管安全

　　10． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货公司应当实施哪些行为？

　　答：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　11． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货公司向客户收取的保证金可以用于哪些用途？

　　答：期货公司会员受托为客户交易，向客户收取的保证金属于客户所有，禁止挪作他用。

　　12． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货交易的结算，由何方机构统一组织进行？

　　答：由期货交易所统一组织结算。

　　13． 问题：依据中华人民共和国《期货交易管理条例》，期货交易的交割由何方机构统一组织进行？

　　答：由期货交易所统一组织交割。

　　14． 问题：期货公司根据何方机构的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

　　答：期货交易所。

责任编辑：张瑶