整改期仍状况不断 浙江金观诚基金销售业务继续暂停

　　中国基金报记者 彭明

　　浙江金观诚基金销售公司正面临行业少见的严厉处罚。经过两次整改，该公司在内控方面仍存在诸多问题和风险，基金销售业务被继续暂停1年。

　　近期，浙江证监局公告，称浙江金观诚在整改期间存在关联方业务混同、风险不隔离、代销关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况，决定对其采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施。

　　这已经是浙江金观诚第三次收到暂停销售业务的监管处罚。去年5月，因存在公开夸大宣传等问题，金观诚被暂停销售业务6个月，6个月过后，浙江证监局再出公告，责令其继续整改，在验收通过之前，销售业务不得恢复。

　　近日，浙江证监局发布通知，金观诚内控仍存在严重问题、经营管理存在较大风险，责令公司整改并暂停基金销售业务12个月。

　　公司在收到该行政监管措施决定书之日起12个月内，暂停从事签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购业务活动。暂停期间，如果公司完成整改要求，经过证监局的验收通过，可以提前解除上述行政监管措施。

　　资料显示，金观诚成立于2012年9月，为金诚集团旗下针对客户基金理财投资需求的专业子公司，2013年1月获批基金销售业务资格。

　　事实上，金观诚的基金销售业务在去年5月份便已暂停，经历两次整改，均未能达到要求。

　　去年5月23日，金观诚被暂停办理基金销售认购和申购业务6个月后，景顺长城、安信基金、国泰基金、易方达基金等多家公募发布公告，暂停金观诚办理旗下基金的销售业务。

　　去年11月23日，浙江证监局再发通知，称其整改不到位，基金销售业务继续暂停。如今，证监局再发通知，金观诚基金销售业务继续暂停，显然公司的二次整改依然未能达标。

　　去年5月处罚公告公布之后，金观诚在“金诚财富”的公众号上发布了一则说明，称自2018年4月24日浙江证监局来公司场检之后，公司根据监管部门要求进行了工作汇报和相关资料的提交，并于2018年5月25日收到浙江证监局《 关于对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令整改并暂停办理基金销售相关业务措施的决定》，对此公司深表歉意，并成立专项小组进行严格自查。

　　但没想到，在整改期内金观诚依然状况不断，经营问题和风险没有得到根本解决，基金销售业务被继续暂停。

责任编辑：陶然