殷艳红：合规管理不当有时会引发天价罚单

　　新浪财经讯 12月16日消息，“第二届中国经济发展新动能与法律规制高峰论坛暨全国保险行业、央企上市公司法律健康指数发布会”于今日在北京举行。北京市道可特律师事务所高级合伙人殷艳红出席并演讲。

　　殷艳红表示，近几年来，为强化中央企业及国有企业合规经营、构建合规管理体系，国务院国资委曾于2015年12月8日出具了《关于全面推进法治央企建设的意见》，对中央企业提升合规管理能力、打造法治央企提出了总体目标：”到2020年，中央企业依法治理能力进一步增强，依法合规经营水平显著提升，依法规范管理能力不断强化，全员法治素质明显提高，企业法治文化更加浓厚，依法治企能力达到国际同行业先进水平，努力成为治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企”。

　　2018年11月9日，国资委又发布了《中央企业合规管理指引（试行）》（下称“《指引》”），指引提出的合规管理的重点领域包括：市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等方面。在市场交易方面，要完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系。《指引》还着重提出要强化央企海外投资经营行为的合规管理要求，包括：深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确海外投资经营行为的红线、底线；健全海外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的合规论证和尽职调查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行为；定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险。

　　殷艳红认为，合规管理不当有时会引发天价罚单，今年中兴通讯公司被处罚，更进一步的引起社会各界对合规经营的重视。大型央企合规化管理已经势在必行，在企业合规化管理大趋势下，律师在央企合规化管理中承担着重要的角色，可以在以下两个方面为大型央企提供的合规化法律服务：

• 对企业重点领域市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权等进行合规性审查，梳理企业重点领域风险点，出具风险评估报告，并根据风险评估报告提供持续经营管理的法律建议，协助企业建立法律风险防控体系，符合国资委的合规管理要求。
• 对企业海外投资涉及的相关法律法规，如劳工权利保护、环境保护、反倾销、反垄断、反贿赂、数据保护、知识产权保护、反洗钱、贸易管制等方面的监管要求提供法律咨询，进行投资项目的合规论证和尽职调查，确保企业海外投资管理和运营的合法合规。

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责任编辑：孙剑嵩