交易商协会频繁出手清理银行间债市乱象，光大证券、中金财富等遭调查

界面新闻记者 | 陈靖

据中国银行间市场交易商协会消息，近期，交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。

此外，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。

去年以来，交易商协会对债券市场环境的清理持续进行，多家银行、券商、信托、期货等金融机构遭遇交易商协会的处分措施。去年，央行发布的第三季度中国货币政策执行报告中也提到，继续贯彻“零容忍”理念，加大对债券市场违法违规行为查处力度。

去年9月，因涉嫌干扰发行定价，山西证券就曾遭自律调查。

据交易商协会通报，根据市场机构反映的信息，山西证券在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对山西证券启动自律调查。

同年6月，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，违反银行间债券市场相关自律管理规则，被交易商协会予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

此外，去年还有多家银行、信托、期货等机构遭遇交易商协会的处分措施。其中，大连银行因在银行间债券市场现券做市业务存在违规行为，被予以严重警告自律处分，并暂停现券做市权限、限期整改。

交易商协会指出，公平公正、健康有序的二级市场对于银行间债券市场发挥价格发现、提供流动性和服务实体经济的作用至关重要。在市场快速发展的背景下，也暴露出部分市场机构“重规模、轻合规”“重收益、轻风险”的问题。

下一步，交易商协会将以维护市场公平和秩序为出发点，持续加强对二级市场交易行为的监测监督、合规督导及自律惩处，强化市场警示教育，维护市场秩序，推动银行间市场交易业务规范健康发展。

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