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近期，虚拟资产交易平台JPEX涉无牌经营，被香港证监会警告，事件持续发酵，不仅涉及香港多位明星，同时香港警方也介入调查，受害者涉及资金总额超过13亿港元。
9月25日，香港证监会表示，将与警方探讨设立专门渠道，分享有关虚拟资产交易平台可疑活动和违规行为的信息，并调查JPEX案件，将违法者绳之于法。
对于JPEX平台，自2022年3月起，香港证监会便一直密切注视该平台，并开始就该平台涉嫌作出的虚假及具误导性陈述和无牌活动进行查讯。由于JPEX一直采取不合作态度，且未能就香港证监会的要求作出实质响应，故随后于2022年7月将JPEX列入证监会的无牌公司及可疑网站名单。
香港证监会确认，JPEX从未就可能作出的牌照申请与证监会接洽，及JPEX集团旗下的实体一概没有获证监会发牌，亦不曾向证监会申领在香港经营虚拟资产交易平台的牌照。因此，证监会与JPEX之间并无就发牌相关事宜进行沟通。证监会其后取得的资料令人怀疑此案涉及欺诈行为，故已将之转介警方处理。
香港证监会表示，JPEX事件表明在不受监管的虚拟资产交易平台上买卖的风险，以及适当监管以维持市场信心的必要性。事件亦显示，香港证监会可以加强包括“无牌公司及可疑网站名单”、发出警告以及投资者教育在内的信息发布方式，以帮助投资大众更加理解可疑网站或虚拟资产交易平台所带来潜在风险。
香港证监会一直认为数码金融和虚拟资产活动采用的基础技术可以为金融市场带来裨益，但同时识别了与这些活动相关的风险，其中包括去中心化、洗钱和投资者保障问题。
作为新制度下持牌虚拟资产交易平台为散户投资者提供服务的条件，香港证监会进一步提出了多项严格要求，包括在与客户建立业务关系的过程中确保合适性，以及加强有关代币的尽职审查、纳入准则及披露。
香港证监会将推行以下的措施。第一，公布多份虚拟资产交易平台名单，确保信息清晰、透明和及时发布。
一是，“持牌虚拟资产交易平台名单”；二是，“结业的虚拟资产交易平台名单”，列出根据法例要在指定限期内结业的虚拟资产交易平台名称；三是，“被当作获发牌的虚拟资产交易平台名单”，列出截至2024年6月1日被当作获发牌的虚拟资产交易平台名称；四是，基于公众要求，“虚拟资产交易平台申请者名单”。
香港证监会指出，当先前被当作获发牌的虚拟资产交易平台的牌照申请被批准、撤回或拒绝，将把该平台的名称转移到“持牌虚拟资产交易平台名单”或“结业的虚拟资产交易平台名单”中。香港证监会将提醒投资者，并未审查被当作获发牌名单上的平台是否适合获发牌照，这些平台最终可能不获发牌，并被要求结束其在香港的业务
第二，为协助公众更容易识别在港营运的可疑虚拟资产交易平台并提高警惕，香港证监会将优化并发布一份专门的可疑虚拟资产交易平台名单，该名单将在证监会网站上清晰刊载并方便查阅。证监会亦会考虑提供更多有关不受监管的虚拟资产交易平台的信息，从而让公众及早提高警觉。这将确保信息以清晰、透明和及时的方式发布。
第三，香港证监会及投委会即将推出一系列公众宣传活动以提高防骗意识，并会继续以不同方式加强投资者教育，包括大众传媒、社交媒体、教育讲座等，从而加深公众对虚拟资产相关风险及潜在诈骗行为的认知。
第四，香港证监会将在法定权力范围内对虚拟资产相关的不同业务继续加强情报搜集，并对怀疑违法的虚拟资产交易平台进行跟进和采取法律行动，如案情需要则转介警方处理。香港证监会鼓励公众人士就他们遇到的任何可疑活动透过网上投诉表格提出投诉。公众投诉是重要的情报来源。
数字资产交易平台HashKey Group COO Livio Weng向界面新闻记者表示：“近期的市场动荡，从全球来看不是个例。虚拟货币交易行业已经有十几年的发展历史，在很长的时间内，由于行业没有经营规范，衍生了很多对公众有诱惑力的、带欺骗性的经营行为，例如高息揽储、虚假宣传、操纵市场等等。尤其在市场大环境不好的情况下，这些操作背后潜藏的风险更容易暴露。”
Livio Weng指出，这些问题不是针对某一个具体的交易平台，而是在行业中广泛存在，且每个交易平台的情况也各不相同。因此，香港证监会在近年来加大了交易所行业的牌照化建设，出台了长达100多页的交易平台经营规范指南，对用户的资金安全、权益保护、交易所的经营规范、业务透明，都给出了非常具体的要求。
“从行业角度来看，眼下当务之急是加快持牌化进程，机制创新，让持牌交易所具备竞争力，避免市场上劣币驱良币，从而让市场秩序回归良性。”他说。
责任编辑：刘万里 SF014
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