掌阅科技股份有限公司|年度报告_新浪财经

　　第一节重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2023年半年度不进行利润分配和资本公积转增股本。

　　第二节公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　证券代码：603533 证券简称：掌阅科技公告编号：2023-044

　　掌阅科技股份有限公司关于召开2023年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2023年9月6日（星期三）下午16:00-17:00

　　●召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●召开方式：上证路演中心网络互动

　　●投资者可于2023年08月30日至09月05日16:00登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@zhangyue.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）将于2023年8月30日披露公司2023年半年度报告，为便于广大投资者全面深入地了解公司2023年半年度经营情况、财务状况，公司计划于2023年9月6日下午16:00–17:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动方式召开，公司将针对2023年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　1、会议召开时间：2023年9月6日下午16:00–17:00

　　2、会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　3、会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长、总经理成湘均先生，董事会秘书陈永倬先生，财务负责人张维聪先生，独立董事许超女士（如遇特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可在2023年9月6日（星期三）下午16:00–17:00通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、投资者可于2023年08月30日至2023年09月05日16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@zhangyue.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：孙娟霞

　　联系电话：010-59236288

　　电子邮件：ir@zhangyue.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　掌阅科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：603533 证券简称：掌阅科技公告编号：2023-043

　　掌阅科技股份有限公司

　　第三届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议通知及会议资料于2023年8月18日以邮件方式送达全体监事，本次会议于2023年8月29日以现场方式召开。本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席黄国伟先生主持。本次会议召开表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《2023年半年度报告及其摘要》

　　监事会认为，公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，内容真实、准确、完整地反映出本报告期内公司的实际状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；没有发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：通过。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　（二）审议通过了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　表决结果：通过。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　（三）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》

　　监事会认为：本次变更部分募集资金投资项目符合公司的实际情况，是基于公司经营实际情况和公司发展战略进行的必要调整，有利于提高募集资金使用效率，进一步提高公司的核心竞争力，支持公司主营业务发展。本次变更部分募集资金投资项目履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。同意公司本次变更部分募集资金投资项目。

　　表决结果：通过。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　三、备查文件：

　　1、掌阅科技股份有限公司第三届监董事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　掌阅科技股份有限公司

　　监事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：603533 证券简称：掌阅科技公告编号：2023-039

　　掌阅科技股份有限公司

　　第三届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议通知及会议资料于2023年8月18日以邮件方式送达全体董事，本次会议于2023年8月29日以现场和通讯相结合方式召开。本次董事会会议应出席董事6人，实际出席董事6人，会议由董事长成湘均先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议召开表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议的召开合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《2023年半年度报告及其摘要》

　　表决结果：通过。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　（二）审议通过了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　表决结果：通过。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　（三）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》

　　公司拟将原计划投入2020年非公开发行股票募集资金项目中的“技术中心建设项目”变更用于投资“智能中台化技术升级项目”，公司董事会认为本次变更募集资金投资项目，符合公司当前战略发展规划和经营发展，有利于提高募集资金使用效率，公司董事会同意变更募集资金投资项目。

　　表决结果：通过。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　（四）审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2023年9月15日以现场投票和网络投票相结合的方式召开2023年第二次临时股东大会，审议须提交股东大会审议通过的事项。

　　表决结果：通过。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　三、备查文件：

　　1、掌阅科技股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　掌阅科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：603533 证券简称：掌阅科技公告编号：2023-042

　　掌阅科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年9月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2023年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年9月15日14 点30分

　　召开地点：中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦公司会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年9月15日

　　至2023年9月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已于2023年8月29日经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年9月11日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。

　　（二）登记地点：北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E，邮政编码 100024。

　　（三）登记方式：

　　1、出席现场会议的法人股东，法定代表人参会请持股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）和本人身份证进行登记，代理人参会请持法定代表人签署的授权委托书（格式见附件）、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件和代理人身份证办理记进行登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

　　2、出席现场会议的个人股东，请持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托他人出席的，请委托代理人持本人身份证、授权委托书（格式见附件）、委托人股东账户卡及委托人身份证复印件进行登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

　　3、异地股东可以用信函或传真方式进行登记，本公司不接受电话登记；以信函或传真方式登记的股东请根据上述要求提供相关文件，在2023年9月11日15:00前送达公司董事会办公室，并进行电话确认。

　　董事会办公室送达地址详情如下：

　　收件人：掌阅科技股份有限公司证券部（信封请注明“股东大会”字样）；

　　通讯地址：中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层 2029E

　　邮政编码：100024

　　传真号码：010-59231388-802

　　(四)注意事项

　　出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场。

　　二、其他事项

　　（一）股东大会联系方式

　　联系人：孙娟霞

　　联系电话：（8610）59236288

　　联系传真：（8610）59231388-802

　　电子邮箱：ir@zhangyue.com

　　联系地址：中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层 2029E

　　邮政编码：100024

　　（二）参加与会股东及股东代理人的所有费用自理。

　　特此公告。

　　掌阅科技股份有限公司董事会

　　2023年8月29日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　掌阅科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月15日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603533 证券简称：掌阅科技公告编号：2023-040

　　掌阅科技股份有限公司

　　2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，编制了《掌阅科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。现将公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3348号文核准，公司通过非公开发行的方式向20名特定投资者发行人民币普通股（A股）37,896,835股，发行价格为28.00元/股，募集资金总额为1,061,111,380.00元，扣除发行费用人民币23,410,546.99元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币1,037,700,833.01元。上述募集资金净额已于2021年2月3日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。

　　截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金57,555.04万元，其中：以前年度使用46,333.93万元，本年度使用11,221.11万元，均投入募集资金投资项目。

　　截至2023年6月30日，公司募集资金余额为人民币50,170.03万元，募集资金账户变动具体情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》有关规定的要求，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别同招商银行股份有限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2021年9月24日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对全资子公司增资的议案》以及《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司海南掌阅科技有限公司（以下简称“海南掌阅”）为公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字版权资源升级建设项目”的实施主体，即公司及全资子公司海南掌阅作为该募投项目的共同实施主体。公司及海南掌阅与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司北京分行望京支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告披露日，公司募集资金的管理和使用符合上述协议的约定及相关法律法规的规定。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年6月30日，公司各募集资金专用账户的存储情况如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　详见“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚专字[2021]518Z0205号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，本次拟置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计为7,655,108.11元。公司第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金7,655,108.11元置换预先投入的自筹资金及支付的发行费用，详见2021年4月21日的《掌阅科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司已完成相应募集资金的置换。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

　　2022年3月4日，公司使用部分闲置募集资金认购招商银行股份有限公司北京分行望京支行“大额存单（可转让）”40,000万元、上海浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行“大额存单（可转让）”19,623万元。公司已分别于2022年5月23日、2022年7月5日、2022年8月26日、2022年9月27日、2022年11月25日、2023年1月6日、2023年1月9日、2023年2月27日分批赎回招商银行股份有限公司北京分行望京支行的“大额存单（可转让）”，并于2023年2月27日全部赎回上海浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行的“大额存单（可转让）”，累计赎回本金59,623万元，累计获得收益1,726万元，具体详见公司于2022年3月8日、2022年5月25日、2022年7月6日、2022年8月30日、2022年9月28日、2022年11月26日、2023年1月10日、2023年3月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告。

　　截至2023年6月30日，公司购买的大额存单（可转让）产品59,623万元，均已全部赎回，获得收益1,726万元，本金及收益均已归还至募集资金账户。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　掌阅科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月29日

　　募集资金使用情况对照表

　　■

　　证券代码：603533 证券简称：掌阅科技公告编号：2023-041

　　掌阅科技股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●原项目名称：技术中心建设项目。

　　●新项目名称：智能中台化技术升级项目，计划投资总额35,948.81万元。

　　●变更募集资金投向的金额：34,516.00万元（占募集资金总额的32.53%）和该部分募集资金累计产生的利息及现金管理收益（扣除银行手续费，以募集资金专户资金余额为准）

　　●本次变更募集资金投资项目尚需提交公司股东大会审议。

　　一、变更部分募集资金投资项目的概述

　　（一）募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3348号）核准，掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行人民币普通股（A股）股票 37,896,835股，发行价格为28.00元/股。截至2021年2月3日，公司实际募集资金总额为人民币 1,061,111,380.00元，扣除各项发行费用人民币23,410,546.99元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01元。上述募集资金净额已于2021年2月3日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。上述募集资金到账后，公司已按照要求全部存放在开立的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。

　　根据《掌阅科技股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》，公司非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于实施以下投资项目：

　　单位：万元

　　■

　　（二）本次拟变更募集资金投资项目的情况

　　为提高募集资金使用效率，根据战略规划和经营需要，经公司2023年8月29日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，拟将原计划投入2020年度非公开发行股票募集资金项目中技术中心建设项目的募集资金34,516.00万元（占集资金总额的32.53%）和该部分募集资金累计产生的利息及现金管理收益（扣除银行手续费，以募集资金专户资金余额为准），变更用于智能中台化技术升级项目。

　　截至2023年6月30日，2020年度非公开发行股票募集资金项目募集资金专户余额为50,170.03万元(含扣除银行手续费等的现金管理收益和利息)，其中技术中心建设项目募集资金专户余额为35,297.94万元（含扣除银行手续费等的现金管理收益和利息），投入技术中心建设项目的募集资金均存放在上海浦东发展银行北京知春路支行。

　　本次募集资金投资项目变更不构成关联交易。

　　独立董事、监事会、保荐机构已就本次部分募集资金投资项目变更事项均发表了明确同意意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、变更募集资金投资项目的具体原因

　　（一）原项目计划投资和实际投资情况

　　原技术中心建设项目主要用于技术中心场所购置及装修以及软硬件购置及安装，该项目计划投资总额46,368.68万元，其中募集资金拟投入金额34,516.00万元。该项目计划建设周期为3年，截至2023年6月30日，该项目累计投入募集资金0元。

　　截至2023年6月30日，“技术中心建设项目”募集资金存储情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（二）变更的具体原因

　　鉴于公司“技术中心建设项目”在后续建设过程中，受外部客观环境、商业地产宏观环境等因素影响，技术中心建设项目场所选址考察及商务洽谈有所延迟，公司未找到合适的场地实施该募投项目。根据市场环境及公司经营情况，公司于2023年4月21日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，暂缓实施了“技术中心建设项目”。

　　为提高募集资金的使用效率，做大做强主营业务，公司根据募投项目的实际情况、行业变化、技术发展等因素，拟将原募投项目“技术中心建设项目”变更为“智能中台化技术升级项目”，变更原因如下：原募投项目“技术中心建设项目”主要用于技术中心场所购置、装修以及软硬件购置与安装。随着大数据、云计算、人工智能等新技术加速发展，数字阅读产业不断革新，数字阅读内容生产方式更加多样化、智能化，用户数字阅读体验更具沉浸感与多元化，这些都对公司IT基础设施提出了更高的要求。由于业务和技术的快速迭代以及数据处理量的指数级提升，传统的IDC机房以及配套的软硬件维护模式已经无法满足公司发展需要，从本地IDC向云平台迁移，可低成本、快速实现资源的优化配置，并支撑公司业务的快速迭代。

　　因此，公司审慎研究拟变更募集资金投资项目，将原“技术中心建设项目”变更为“智能中台化技术升级项目”。本项目主要围绕技术中台升级、数据与智能平台进行技术创新，旨在进一步推动公司底层技术能力的升级，通过两部分实现：一是技术中台升级，围绕技术架构工程改造、中台系统开发、系统测试和上线、人工智能技术研发、内容创作平台开发与测试等方面进行技术升级与功能拓展；二是数据与智能平台，整合现有的数据平台和数据资源，从数据上云、数据基础建设、数据应用开发与上线等方面进行技术升级。

　　三、新项目的具体内容

　　（一）基本情况

　　1、项目名称：智能中台化技术升级项目

　　2、实施地点：北京市朝阳区四惠东通惠河南岸四惠大厦2层2029E

　　3、项目内容：本项目主要围绕技术中台升级、数据与智能平台进行技术创新，旨在进一步推动公司底层技术能力的升级，助力公司主营业务的持续发展。项目具体建设内容如下：（1）技术中台升级：围绕技术架构工程改造、中台系统开发、系统测试和上线、人工智能技术研发、内容创作平台开发与测试等方面进行技术升级与功能拓展，提升系统稳定性与平台可拓展性；同时搭建AIGC平台，开发AI文本、音频、视频内容创作及虚拟人直播等应用，提升内容生产效率与创新服务能力。（2）数据与智能平台：整合现有的数据平台和数据资源，从数据上云、数据基础建设、数据应用开发与上线等方面进行技术升级，搭建优质完善的数据与智能平台。本项目建设能够全面提升数据存储效率及处理能力，保障数据安全与合规性，为业务决策提供数据支持。

　　4、项目投资计划：本项目建设期3年，投资共计35,948.81万元，主要用于研发资源投入和技术人员薪酬支出。

　　单位：万元

　　■

　　注：上表中公司拟投入募集资金金额不含募集资金存放期间产生的利息和现金管理收益，拟投入募集资金金额最终以股东大会审议通过之后，募集资金专户资金余额为准。

　　（二）项目建设的可行性分析

　　1、数字阅读良好的发展前景与广阔的市场空间为项目提供重要支持

　　作为数字中国建设的重要组成部分，数字阅读持续释放发展活力。大数据、人工智能等技术赋能数字阅读，为数字阅读内容生产与服务创新提供了更多的可能性。因此，在政策支持与技术驱动下，数字阅读行业具有良好的发展前景。根据《2022年中国数字阅读报告》，近年来，数字阅读市场规模从2018年的254.5亿元增长至2022年的463.52亿元，复合增长率达16.2%。数字阅读用户增长情况与网民规模增长保持一致的趋势，从2018年的4.3亿增长至2022年的5.3亿，复合增长率达5.4%，19-45岁用户是数字阅读用户的主力军。此外，2022年，我国数字阅读出海作品总量快速增长，高达61.81万部（种），相比2021年增长超过50%，成为提升中华文化海外传播力的重要力量。

　　伴随数字阅读用户的持续增长，人们对数字阅读的需求日益多元化，对数字阅读内容和服务供给提出了更高要求。因阅读习惯、个人能力的不同，用户在阅读类型、阅读方式、付费偏好等方面存在差异性；用户阅读习惯更趋向于多元化和社交化，具体表现为阅读时间的自由性和碎片化，阅读内容的丰富性和个性化，私人阅读向社群化阅读转变。未来，数字阅读产业链融合将持续深化，新技术将持续推动数字阅读产业变革，数字阅读国内外市场持续深度开发，用户消费更加多元化，这些都为本项目建设提供良好的市场环境。

　　2、丰富优质的内容资源和庞大稳定的用户基础为项目实施提供重要基础

　　公司始终专注于数字阅读领域，秉承“引领品质阅读”的口号。经过多年发展与积累，公司数字内容资源规模可观、品类众多，涵盖图书、有声读物、杂质、漫画、自出版等约50万册的数字阅读内容。公司主要通过引进与原创等方式持续增强优质内容储备。目前，公司已与上千家出版公司、文学网站等建立了良好的合作关系，引入数万部优质精品数字图书和近百万小时有声内容。并且公司持续大力发展“掌阅文学”内容孵化生态体系，已累计签约数万名作者，持续提升内容原创能力，进一步夯实内容壁垒。

　　公司重视用户多方位的需求，开发“掌阅”、“得间”等多个数字阅读平台，通过多样化的营销及业务模式聚合了海量数字阅读用户，通过“付费+免费”融合发展模式提升平台商业价值。公司主平台“掌阅”已升级为集阅读、听书、社交为一体的综合性移动阅读平台。与此同时，公司近年来大力发展免费阅读，免费阅读业务已逐渐成为公司业务持续增长的主要驱动力之一。2022年公司全平台平均月活跃用户数达1.7亿，人均阅读时长稳定提升，使用用户已形成相对稳定的阅读习惯。

　　本项目旨在提升内容创作效率与平台的竞争力，公司丰富的内容资源和用户基础为本项目建设提供数据支持。

　　3、长期的技术积淀是项目实施的重要保障

　　公司重视技术研发与创新，在数字阅读平台、技术中台、数据与智能平台方面拥有长期技术积累。公司自主研发了数字阅读平台，在不断优化产品细节及性能的同时，在业内率先实现了3D仿真翻页、护眼模式等技术创新的产品应用，并在文档识别、转化、续读技术以及数字内容的精装排版等方面形成了核心技术优势。同时，公司加强人工智能技术与数字阅读平台的结合，目前，数字阅读平台已经推出个性化推荐、智能审核和TTS等人工智能相关的产品和服务，持续提升用户使用体验。在技术中台方面，公司主要开展了平台、服务端与前后端、数据自助查询等技术研发，掌握了技术中台建设的关键技术。在数据与智能平台方面，公司围绕用户数据处理及挖掘、用户画像构建、业财数据管理等技术进行研发并形成了相关技术积累。

　　本项目在现有技术中台与数据智能平台基础上进行技术升级与功能拓展，公司相关技术积累为项目开展提供技术保障。

　　4、专业的技术团队与丰富的项目经验为项目提供重要支撑

　　具有丰富行业经验的技术团队是公司业务持续发展的关键资源。凭借良好的企业文化氛围、培训体系和薪酬制度，公司吸引了大量技术人才，打造了一支经验丰富的高素质专业团队，该技术团队为公司的产品研发、技术创新和平台运营提供了坚实的保障。公司具备技术实力较强的研发团队，根据具体职能，研发团队分为客户端研发、服务端研发和平台研发三大板块，客户端技术团队主要负责支持各业务平台高效迭代，服务端技术团队主要负责支持图书数字资源的引入、制作、上架和营销活动等，平台技术团队主要负责研发服务平台化技术和深度学习模型等。技术团队成员拥有扎实的技术与丰富的从业经验，且参与过众多技术开发项目，能够为本项目的建设提供有效支撑。

　　四、新项目的市场前景和风险提示

　　公司对本次变更募集资金投资项目已经过慎重考虑，募集资金计划投资项目的实施旨在为公司主营业务提供底层技术支撑，有利于公司主营业务的发展，进一步提升公司可持续盈利能力和核心竞争力。本次变更募集资金投资项目是公司基于公司战略规划、实际生产经营情况而做出的，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司整体战略规划。

　　公司已就本项目进行了慎重的可行性研究论证。但募投项目的可行性分析系基于当前市场环境、技术基础及对技术发展趋势的判断等因素，且本次变更后募投项目建设周期较长，如宏观经济、行业政策、市场环境、相关技术等因素发生不可预见的重大变化，或公司的发展战略、经营情况因外部因素而发生重大变化，可能导致项目实施进度不符合预期、建设成果不达预期或出现再次变更募投项目情形。

　　公司将会根据市场环境等变化，加强内控管理，有效化解风险。同时，公司将继续严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规，加强募集资金使用监督和管理，确保募集资金使用的合法有效。

　　五、有关部门审批情况

　　公司将按照相关法律法规的要求办理项目备案等手续。

　　六、独立董事、监事会、保荐机构对变更部分募集资金投资项目的意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：本次变更部分募集资金用途是公司基于公司经营实际情况和公司发展战略进行的必要调整，有助于提高募集资金使用效率。公司对变更部分募集资金投资项目进行了充分的分析和论证，并已履行了必要的审议和决策程序。本次变更部分募集资金投资项目符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况。同意公司本次变更部分募集资金用途的事项。

　　（二）监事会意见

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次变更募投项目部分募集资金用途事项系基于公司经营发展情况和项目实际实施情况做出的审慎决定，该事项已经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的规定。本事项尚待提交股东大会审议通过后方可实施。

　　综上，保荐机构对公司本次变更部分募集资金投资项目的事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、掌阅科技股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议

　　2、掌阅科技股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议

　　3、智能中台化技术升级项目的可行性研究报告

　　4、掌阅科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见

　　5、华泰联合证券有限责任公司关于掌阅科技股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见

　　掌阅科技股份有限公司董事会

　　2023年8月29日