债券代持交易被查 5家机构及个人受处分

　　证券时报记者 贺觉渊

　　5月8日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）发布消息称，近期，交易商协会通过深入调查发现，大连银行股份有限公司等5家机构及个人存在债券代持交易等违规行为，经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定，已对5家机构及个人予以相应自律处分。

　　本次受到自律处分的5家机构及个人分别是大连银行股份有限公司、郑州银行股份有限公司、江西银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、广东粤财信托有限公司以及某银行间债券市场交易相关人员。

　　根据自律处分信息，本次发现的违规行为大致分为四类：大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

　　近年来，交易商协会不断完善多层次的自律惩戒体系，以严格的自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。在2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次。

　　对于本次存在违规行为的5家机构及个人，交易商协会指出，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。

　　交易商协会明确，下一步，将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

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责任编辑：杨红艳