因存在多项违规国都证券被限制业务活动6个月，两高管被监管约谈|北京证监局_新浪财经

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）4月13日，北京证监局发布公告表示，经查，国都证券存在以下问题：在公司治理方面，存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序问题。在投资银行业务方面，国都证券存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱问题。

北京证监局认为，上述问题反映国都证券治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。上述问题均违反相关规定，因此北京证监局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施。

北京证监局表示，国都证券应采取切实有效的整改措施,厘清股东股权关系,完善公司治理,建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责，并向北京证监局报告结果。北京证监局明确，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。同时，国都证券应在暂停业务期间届满前向北京证监局提交书面整改报告。

此外，北京证监局指出翁振杰作为国都证券董事长，对此上述违规情况负有主要责任，朱玉萍作为国都证券时任董事会秘书，也对此负有责任，故北京证监局决定对翁振杰、朱玉萍采取监管谈话的行政监管措施。