罕见重罚！国都证券投行业务被暂停半年，董事长、时任董秘被谈话

专题摘要

4月13日，北京证监局发布对国都证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施。北京证监局指出，国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。同时，北京证监局认为翁振杰作为公司董事长、朱玉萍作为公司时任董事会秘书，均对相关问题负有主要责任；因此，北京证监局也对翁振杰和朱玉萍分别采取监管谈话措施。另外，北京证监局要求国都证券在2023年4月12日至2023年10月11日暂停与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。监管函中，北京证监局指出国都证券在公司治理和投行业务的多项问题。