财联社4月13日讯（记者 黄靖斯）事出公司治理失衡、投行业务内控制衡失效，国都证券日内连收3张罚单，董事长及原董秘同样遭罚。
4月13日，北京证监局向国都证券及董事长翁振杰、前董秘朱玉萍开出3张罚单。国都证券被采取责令改正并限制业务活动资格6个月（包括与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务）的行政监管措施；董事长翁振杰及原董秘朱玉萍则双双被监管谈话。
一日之内，证券公司、董事长及董秘接连遭罚，这一处罚力度在业内实属罕见。
从被罚事由来看，北京证监局直指国都证券两宗“罪”，公司治理方面涉及的违规是股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失；投行业务方面则事出关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱多个问题。
北京证监局认为，上述问题反映国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。翁振杰作为公司董事长，对此负有主要责任，是公司股权管理事务的第一责任人；时任董秘朱玉萍则主要对公司治理方面负有责任，也是公司股权管理事务的直接责任人。根据罚单，两人均被监管谈话。
短短3个月内，国都证券股权问题余波不断。
就在今年1月5日，北京证监局公布了对国都证券6名股东的罚单，其中多项处罚涉及国都证券股东股权问题，包括隐瞒一致行动人关系、通过股票质押协议向其他股东违规让渡表决权、进行不当关联交易获利等违规行为。涉及的股东方是重庆信托、东方创投、上海北盛、重庆嘉鸿、北京国瑞金泉、深圳华融泰等。
事实上，近年来，国都证券股东曾多次因股权质押等问题被罚，国都证券也牵连其中，主要涉及公司股权秘密代持。罚单不断背后，公司合规风控及治理问题早现端倪，据证监会公布的证券公司分类结果，2021年国都证券被连降4级，由BBB降至CC类别。
除上述罚单不断，记者独家了解到的是，国都证券股权转让似正酝酿当中。本次监管处罚单是否对国都证券的股权转让带来掣肘，还未可知。
公司治理及投行内控各有三宗“罪”
年初6名股东批量遭罚后，时隔3个月，国都证券的相关罚单也尘埃落定。因治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业，国都证券被采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施。
梳理罚单来看，国都证券公司治理混乱及投行违规的详情也浮出水面。
公司治理存在三大问题：一是股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响；二是未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪；三是激励约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。
受公司治理影响，投行业务方面存在同样三项问题。
一是关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。
二是执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。
三是合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。
基于此，北京证监局也向国都证券提出三点要求：
一是应采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责；
二是在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停公司与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。
三是公司应在暂停业务期间届满前提交书面整改报告。
董事长翁振杰为知名金融老将
公司治理失衡，投行业务内控违规，国都证券两名高管也未能免责，公司董事长翁振杰及原董秘朱玉萍均被监管谈话。
值得注意的是，本次被罚主角之一翁振杰，在金融行业已是响当当的风云人物。
生于1962年，时年61岁的翁振杰从业履历也颇为传奇，在接近40年的职业生涯中，曾跨界担任2家券商（西南证券、国都证券）、1家信托（重庆国际信托）、1家基金公司（益民基金）、1家银行（三峡银行）的董事长。
具体来看，2002年2月至2014年11月，翁振杰在重庆国际信托历任董事，首席执行官、董事；2007年12月至2010年2月，在重庆三峡银行担任董事长；2010年1月至2012年8月，在西南证券担任董事长；2014年11月至2015年9月，在重庆国际信托任董事长、首席执行官；2015年9月至今，在重庆国际信托任董事长；2016年2月至今，在国都证券任董事；2020年3月至今，在国都证券任董事长。期间，翁振杰也曾担任老牌基金公司益民基金董事长，并于2018年8月卸任。
驰骋金融界多年、年届六旬的翁振杰曾被外界评价为重庆金融领域的“拼命三郎”，期间他所主导的几项标志性事件也曾备受关注。
一是带领重庆信托参与西南证券重组。2006年2月，国务院批准对西南证券进行重组，翁振杰带领重庆信托全面参与，最终帮助西南证券完成重组并成功实现借壳上市。2010年9月，翁振杰利用信托工具帮助西南证券逆市溢价增发60亿，总资产规模增加到近200亿元，净资产则由不足50亿到突破百亿。
二是带领信托公司牵头重组商业银行。2007年9月，万州商业银行资不抵债、濒临破产。为化解金融风险，翁振杰率重庆信托团队实施重组。短短4个月，万州商业银行顺利“脱胎”为三峡银行，此举也为信托公司牵头重组商业银行的案例开先河。
本次罚单的另一名主角朱玉萍则是国都证券的前董秘、副总经理。因已超退休年龄，朱玉萍于2023年1月18日递交《辞职报告》，申请辞去董事会秘书、副总经理等一切职务。
公开资料显示，朱玉萍生于1962年，自2001年12月至2015年6月，在国都有限历任董事会秘书，董事会秘书兼综合管理部总经理，董事会秘书兼董办主任；自2015年6月至退休前，在国都证券任董事会秘书兼董办主任。
2月7日，孙冠楠接棒朱玉萍成为国都证券的董事会秘书、副总经理。但有意思的是，履职仅1个月后，孙冠楠火速辞职引发关注。3月9日，国都证券公告称，收到孙冠楠递交的辞职报告，孙冠楠不是失信联合惩戒对象，辞职后继续担任公司综合管理部总经理及党群和人力资源部总经理职务。
股权问题或成疑难杂症
国都证券成立于2001年12月，注册地为北京，注册资本为58.3亿元，2017年3月31日，公司在新三板挂牌上市。
公开资料显示，国都证券前十大股东分别是中诚信托（13.33%）、北京国际信托（9.59%）、国华能源（7.69%）、同方金融控股深圳（5.95%）、重庆信托（5.28％）、山东海洋集团（5.13%）、东方创投（5.13％）、天津重信资产（4.72%）、重庆嘉鸿（3.77％）、深圳远为（3.31%）。
从本次北京证监局的罚单要求来看，厘清股东股权关系是国都证券眼下整改的当务之急。事实上，国都证券的股权问题也被监管长期关注。早在今年1月5日，北京证监局一天之内曾对国都证券6名股东开出罚单，罚单直指国都证券与重庆信托牵扯不断的复杂关系。
重庆信托（5.28％）是国都证券的第五大股东，两家公司的董事长及法人均为翁振杰。从上述罚单来看，重庆信托进一步谋求国都证券话语权的意图不言自明，比如其违规行为就包括“与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大作为国都证券股东的影响力”“利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利”等。
上述罚单中，同批违规遭罚的国都证券股东还有东方创投（5.13％）、重庆嘉鸿（3.77％），算上重庆国际信托，三者所持股权合计在国都证券总股本占比达14.18%，已经超过持股比例最高的中诚信托的13.33%。
而这也不是国都证券首次因股权问题被罚。2020年3月6日，北京证监局下发对国都证券的行政监管措施决定书，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持公司股权，公司应当知情。在北京证监局问询后，公司才于2019年10月22日报告相关质押情况。北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施。
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