47起老鼠仓和证监会捕鼠者洪磊

2014年07月25日 15:15  作者:维基揭秘  (0)+1

  文/维基揭秘

  “巧合的是上交所编写了关于基金的投资行为研究报告,洪磊获得后继而向证监会和中央反应。《财经》写出《基金黑幕》后,引起了社会的强烈反响,洪磊也就成了公募基金的叛徒,时任国家总理朱镕基都关注到了,亲点其去证监会工作。”

47起老鼠仓和捕鼠者洪磊47起老鼠仓和捕鼠者洪磊

  2013年开始,“老鼠仓案”(以公募基金未主要代表的资产管理行业从业人员利用未公开信息交易)曝光数量呈几何式增长。公募基金圈里都清楚,2013年以来老鼠仓案曝光率的激增,并不是因为最近从事老鼠仓的人突然变多了,而是被证监会[微博]发现且抓到的人多了。

  但,各位亲知道为什么会这样吗?当这些资产管理圈里的高管坐在一起,私下里他们又会怎么看待这场老鼠仓风暴?他们将会谈到谁?

  不是时下所流行的大数据!也不是证监会稽查人员的扩编!

  而是证监会稽查局巡视员洪磊!在2012年上半年调任稽查局担任巡视员之前,洪磊在证监会基金部副主任位置上已经工作了11年。是中国公募基金短暂历史中无法绕开的一个人物,并被贴上了“公募基金叛徒”的标签。

  维基君(微信公众号:维基揭秘)近日再次询问了有关事件的当事人,简要复述如下(熟悉这段历史的请自行跳过以下4段):

  洪磊,北大经济专业毕业,后从北京市政府到北京证券担任副总经理,1999年北京证券参与组建的嘉实基金成立后,洪磊担任总经理。“当年庄股横行,洪磊特立独行(或受其在海外工作的同学老师影响)搞分散投资,基金业绩不好。”

  由此,主张‘集中投资’的嘉实基金董事长马庆泉以及其他董事要换掉洪磊,洪并不甘心,2000年4月洪磊将嘉实基金董事王少华关于嘉实基金接盘亿安科技(中国证券史上最著名的黑庄)材料上报有关单位,无果后又爆料给中国证券报,但依然没有阻挡被罢免的命运。

  “巧合的是上交所[微博]编写了关于基金的投资行为研究报告,洪磊获得后继而向证监会和中央反应。《财经》写出《基金黑幕》后,引起了社会的强烈反响,洪磊也就成了公募基金的叛徒,时任国家总理朱镕基都关注到了,亲点其去证监会工作。”

  “你们不让他发财,我来让他当官!”这句未经证实的朱镕基语后来在市场上广为传播。2001年6月,洪磊入职证监会基金部担任副主任职务。

  “实际上,在基金部洪磊主任做过了很多基础建设性的工作,影响非常大,比如公募基金的投资监控系统、公募基金的评价系统等等。”而在一些业内人士看来,在洪磊担任基金部副主任的11年中,公募基金行业被建设成为了最为透明的金融子行业,没有之一。

  在饭桌中一个常常被引述的细节是:他会打开证监会的监管系统对来访者说,你看,每只基金所有股票、债券的买卖都一目了然。据说,这套系统强大到,能够从债券基金的买卖记录中发现,某家内陆地区城商行可能遇到了一些麻烦,因为其总是以高利率拆借资金。

  这套监控系统的建立,很大程度上为日后的“老鼠仓”查处奠定了基础。这套系统能够在海量的交易数据中,发现与基金买卖持仓数据重合度高的异常账户,进而顺藤摸瓜找到涉案相关各方,实现精准打击。

  后面的事情,如你所知。

  2012年上半年,洪磊调任证监会稽查局巡视员。

  2013年,证监会对资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为立案22件,2014年以来(根据中国证监会6月27日披露的数据)立案25件。

  一位公募基金中层向维基君(微信号:weijijemi333)回忆说:2008年年初基金销售管理办法出台,洪磊在台上讲了一两个小时,他分析了经济形势和股票市场,并不乐观,他希望我们有风险意识,不能大力推基金,伤害到客户,而当时大部分人并没有人意识到这一点…

  “他确实一切从投资者的利益出发,但也像一个家长,管得太仔细了。”

  至今,有人谈及洪磊时,仍会感叹在那样的背景下他不妥协、不堕落并不惜以个人命运为代价而抗争的精神。而离开基金部,也没办法做“家长”,2014年6月27日以后的事,请耐心等待...。。

  (本文作者介绍:理财的维基百科,手边的问答平台。微信公众号:维基揭秘(weijijiemi333))

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文章关键词: 洪磊稽查局老鼠仓

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