深交所总经理落定:原证监会机构部沙雁接棒 创业板注册制关键期

　　深交所总经理人选尘埃落定。

　　7月31日深交所发布公告，经中国证监会党委决定，沙雁任深交所党委副书记、总经理。

　　回顾沙雁履历，其具有20年丰富的证监系统工作经验。市场对其专业性表示高度肯定，称她行事作风低调、沉稳干练。

　　如今，创业板注册制正到了关键时期。对于履新者沙雁而言，未来工作思路已基本清晰，即全力确保创业板改革平稳落地，增强服务新经济能力。

　　监管经验丰富

　　自深交所原总经理王建军今年3月提任深交所党委书记、理事长后，深交所总经理职位一直空缺，如今人选已经确定，在证监系统工作20年的沙雁，正式接棒。

　　一名机构人士表示，沙雁行事作风低调，沉稳干练，监管经验丰富、能力突出、敢于担当，市场对其专业性表示高度肯定。

　　沙雁2013年任证监会上市部副主任，2015年再次回到机构部担任副主任一职，2016年出任机构部主任。

　　从履历来看，沙雁监管经验丰富，精通上市公司监管、机构监管。在沙雁担任证监会机构部主任期间，监管层强化券商合规导向，推进中介机构责任和能力建设，促进合规文化建设，为行业健康有序发展创造条件，在强化证券公司资本约束的同时，也鼓励券商差异化发展、做优做强。

　　2017年至2020年6月，沙雁主导券商分类监管规定的两次修订，适应行业专业化、差异化发展需要，进一步强化审慎经营导向，强化风险管理能力加分指标的导向性，体现监管支持证券公司突出主业、特色化发展的方向。

　　2018年3月证监会发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，真正意义上对投行业务内部控制提出了具有行业统一适用性的标准，从机制上对投行“重发展、轻质量”、“重前端承做、轻后期督导”等现象进行整治和规范。

　　2018年至2020年6月，证监会加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，推出《证券公司股权管理规定》，鼓励引导引进优质股东，强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源。

　　在沙雁任职期间，券商呈现合规有序发展、行业优胜劣汰加速的态势，正朝着打造“航母级头部证券公司”的方向稳步前行。

　　肩负重要使命

　　创业板改革并试点注册制工作目前正处于关键时期。业内人士指出，沙雁履新深交所后，将会充分发挥在上市公司、机构监管等方面的综合经验，全力以赴投入到确保创业板改革顺利落地的工作中。

　　从进度来看，发行上市审核工作正在紧锣密鼓推进。截至7月30日，深交所共受理334家创业板IPO企业，其中有100家进入问询环节，26家提交注册申请。

　　注册制下强调“以信息披露为核心”，中介机构是对发行人信息披露进行核查验证、专业把关的第一道防线，压严压实中介机构责任，督促其勤勉尽责是注册制改革成功的重要保障。

　　另一方面，创业板上市公司持续监管制度优化方面也做出多项特色安排，包括提高披露有效性、强化公司治理、抓好“关键少数”、健全退市机制等。进一步强化以信息披露为核心的监管理念，持续支持优质公司做大做强，履行好监管服务职能，将成为注册制下交易所上市公司监管的新常态。

　　有投行人士分析，沙雁在上市公司、机构监管方面的深厚积累，将为提升上市公司质量，压严压实中介机构责任，把好市场入口关和出口关，提供宝贵经验。

　　如果将视线放得更长远一些，资本市场全面深化改革正在渐次铺开，站在资本市场和深交所建立30周年的新起点上，从金融街19号到深南大道2020号，市场可以期待，沙雁履任总经理，将有力推进深交所市场的改革发展。

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责任编辑：陈悠然 SF104