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专题摘要：8月5日，媒体报道称海通证券知名分析师叶志刚遭到监管层调查，起因是涉嫌代客理财。海通证券相关人士指确有此事，具体的细节尚在监管层调查之中。这表明监管层正在对包括证券从业人员代客理财在内的行为加大检查。[评论]

叶志刚事件背后：分析师潜规则起底

小调查

上海交通大学工学博士，5年证券从业和行业公司研究经验，2006年加入海通证券研究所，现任海通证券研究所机械行业首席分析师。[近期报告一览]

注册资本82亿元，总股本82亿股，经营范围为，证券代理买卖，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券自营买卖，证券承销，受托投资管理，中国证监会批准的其他业务等。

　　通俗地说，就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金。
　　代客理财酬金一般包含两部分：基本费用（也称为管理费，一般按年收取，费用率从1%-5%不等）+盈利提成（受托人对委托人资产增值的部分按一定比例收取的提成），也有只收取盈利提成或只收取基本费用的。

　　依据《证券法》相关规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，也不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。