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融通领先成长股票型证券投资基金http://www.sina.com.cn 2007年07月18日 02:51 中国证券报
本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年7月12 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。自2007年4月30日终止上市之日起，基金通宝转型成为上市开放式基金，基金名称变更为融通领先成长股票型证券投资基金。原基金通宝报告期自2007年4月1日至2007年4月29日止，融通领先成长股票型证券投资基金报告期自2007年4月30日至2007年6月30日止。 第二节 基金产品概况 （一）融通领先成长股票型证券投资基金 基金简称融通领先成长 基金运作方式契约型上市开放式 基金合同生效日2007年4月30日 期末基金份额总额 3，074，504，591．63份 基金管理人融通基金管理有限公司 基金托管人中国建设银行股份有限公司 投资目标： 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司，通过积极主动的分散化投资策略，在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增长，为基金持有人获取长期稳定的投资回报。 投资策略：本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景下，许多企业在一定时期表现出较高的成长性，但只有符合产业结构发展趋势，同时在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企业，才能保持业绩持续高速成长，而这些企业正是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。 风险收益特征：本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 业绩比较基准：本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80％＋中信标普全债指数收益率× 20％ （二）基金通宝 基金简称基金通宝 基金运作方式契约型封闭式 基金合同生效日2001年5月16日 期末基金份额总额 5亿份 基金管理人融通基金管理有限公司 基金托管人中国建设银行股份有限公司 投资目标：本基金为积极成长型基金，所追求的投资目标是在尽可能地分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产长期增值和收益的高速稳定增长。 投资策略：趋势为主导、价值为主线的成长型投资，强调通过行业和公司基本面分析，挖掘处于盈利上升趋势的成长型公司。 业绩比较基准：无 2007年4月2日基金通宝份额持有人大会通过基金通宝转型的决议，并获中国证监会证监基金字［2007］113号核准。自2007年4月30日起，基金通宝在深圳证券交易所终止上市，由《通宝证券投资基金基金合同》修订而成的《融通领先成长股票型证券投资基金基金合同》正式生效。 本基金管理人已于2007年5月31日对投资者持有的原基金通宝进行了基金份额转换操作。经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认，转换基准日（5月30日）基金份额净值为2．575元，精确到小数点后第7位为2．5748583 元（第7位以后舍去），本基金管理人按照1： 2．5748583的转换比例将基金通宝的基金财产进行了转换。转换后，基金份额净值变为1．000元，相应地，原基金通宝每1份基金份额转换为2．5748583份，基金份额计算结果保留到整数位，所产生的误差归入基金财产。原基金通宝的基金总份额由 500，000，000份转换为1，287，429，150份。 第三节 主要财务指标和基金净值表现 重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一）主要财务指标 ■ （二）融通领先成长基金净值表现（自2007年4月30日至2007年6月30日止） 1、份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ 2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较（自2007年4月30日至2007年6月30日止） ■ 注：按基金合同规定，融通领先成长股票型证券投资基金股票投资比例范围为基金资产的60％～95％；权证投资比例范围为0～3％；债券与货币市场工具的投资比例范围为5％～40％，截至本报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条所规定的各项比例。 （三）原基金通宝净值表现（自2007年4月1日至2007年4月29日止） 1、基金份额净值增长率 ■ 2、累计净值增长率历史走势图（自2001年5月24日至2007年4月29日止） ■ 第四节 基金管理人报告 （一）基金经理简介 刘模林先生，1969年出生，华中理工大学机械工程硕士， 14年证券从业经验。曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监，现同时担任公司副总经理、融通新蓝筹基金基金经理。 陈文涛先生，1968 年生，大学本科。具有8 年证券、基金从业经验，曾任武汉生物制品研究所项目工程师、深圳新鹏投资发展有限公司项目工程师、招商证券研究发展中心高级研究员、部门副总经理、招商证券投资管理部副总经理、招商基金管理有限公司股票投资部高级经理，现同时担任融通基金管理有限公司研究策划部总监。 （二）基金运作合规性说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通宝证券投资基金基金合同》及《融通领先成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 （三）基金运作报告 融通领先成长基金五月底顺利完成了封转开和集中申购工作，对每一位新老持有人给予的信任和支持在此表示诚挚的感谢！ 1、运作回顾 业绩增长明显高于预期，储蓄资金大量涌入股市，推动股价大幅上升，进入6月随着估值水平上升、调高印花税率等多项降温措施的推出，股市进入振荡期。二季度表现出色的行业有煤炭、房地产、有色金属等；低价高ＰＥ绩差股群体在前期狂热之后大幅回落，而绩优蓝筹股逐步回归市场的主流。 报告期本基金转型前净值增长18．47％，转型后净值增长率15．24％。在5月底完成封转开并扩募后，本基金管理人根据基金合同和对市场的判断稳步建仓，布局具有核心竞争力的成长公司，对原有组合进行了优化，从结果看比较理想。在行业上主要配置现代服务业的金融地产、消费中食品饮料和商业、先进制造业中的装备业，这也是本基金长期的战略配置方向。 2、2007年三季度展望 我们判断，三季度市场将进入大涨后整固阶段，市场波幅将缩窄，市场换手率的显著下降可以预期；针对信贷和流动性的宏观调控将持续，中期业绩将构成市场主要的催化因素；市场结构方面，基于基本面的分化将加大，优质公司将更多地为市场所青睐，超预期的公司将有明显的超额收益率。 我们认为，以更长远的眼光、战略买入并持有能持续快速增长的领先成长型公司，仍将获得良好的持续回报。 第五节 投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末基金投资前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 无 （五）报告期末基金投资前五名债券明细 无 （六）报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券； 2、报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票； 3、报告期末其他资产的构成 ■ 4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券 5、本报告期内本基金投资权证业务的情况 ■ 6、本报告期内本基金未投资资产支持证券 第六节 基金管理人持有本基金情况 截至2007年6月30日止，本基金管理人融通基金管理有限公司持有本基金份额为44，418，366份，该份额由原17，250，800份基金通宝份额转换而来。 第七节 开放式基金份额变动（单位：份） ■ 第七节 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立通宝证券投资基金的文件； （二）《通宝证券投资基金基金合同》； （三）《通宝证券投资基金托管协议》； （四）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 （五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； （六）《融通领先成长股票型证券投资基金基金合同》 （七）《融通领先成长股票型证券投资基金托管协议》 （八）融通基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程 （九）报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 存放地点：基金管理人、基金托管人处 、深圳证券交易所 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ查询。 融通基金管理有限公司 2007年7月18日 单位：人民币元 项目 转型后（2007年4月30日至2007年6月30日） 转型前（2007年4月1日至2007年4月29日） 基金本期净收益 113，184，812．82 120，773，458．15 基金份额本期净收益 0．0604 0．2415 期末基金资产净值 3，149，080，674．74 1，144，028，887．66 期末基金份额净值 1．024 2．2881 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 基准收益 率③ 准收益率 标准差④ ①－③ ②－④ 2007年4月30日至2007年6月30日 15．24％ 2．01％ 6．70％ 2．21％ 8．54％ －0．20％ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 2007年4月1日至2007年4月29日 18．47％ 0．91％ 行业 市 值（元） 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 13，489，778．90 0．43％ Ｂ 采掘业 287，841，499．93 9．14％ Ｃ 制造业 843，488，828．76 26．79％ Ｃ0 食品、饮料 239，132，136．00 7．59％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造纸、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 121，486，238．05 3．86％ Ｃ5 电子 675，049．25 0．02％ Ｃ6 金属、非金属 152，336，238．00 4．84％ Ｃ7 机械、设备、仪表 322，995，637．46 10．26％ Ｃ8 医药、生物制品 6，863，530．00 0．22％ Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 45，360，000．00 1．44％ Ｅ 建筑业 0．00 0．00％ Ｆ 交通运输、仓储业 87，875，801．68 2．79％ Ｇ 信息技术业 0．00 0．00％ Ｈ 批发和零售贸易 268，876，418．80 8．54％ Ｉ 金融、保险业 589，504，109．10 18．72％ Ｊ 房地产业 263，583，448．16 8．37％ Ｋ 社会服务业 49，094，999．00 1．56％ Ｌ 传播与文化产业 44，730，388．78 1．42％ Ｍ 综合类 20，200，000．00 0．64％ 合计 2，514，045，273．11 79．83％ 项 目 金 额（元） 占基金资产总值比例 银行存款和清算备付金 670，010，437．18 20．84％ 股票投资市值 2，514，045，273．11 78．21％ 债券投资市值 0．00 0．00％ 权证投资市值 17，042，400．00 0．53％ 其他资产 13，562，492．93 0．42％ 资产合计 3，214，660，603．22 100．00％ 股票代码 股票名称 数 量（股） 市值（元） 占基金资产净值比例 600036 7，800，000 191，724，000．00 6．09％ 600000 3，800，000 139，042，000．00 4．42％ 600519 1，158，739 138，677，883．52 4．40％ 600030 2，000，000 105，940，000．00 3．36％ 600547 1，404，205 102，914，184．45 3．27％ 601166 2，885，816 101，263，283．44 3．22％ 600005 10，031，000 100，911，860．00 3．20％ 600290 2，088，751 96，228，758．57 3．06％ 002024 2，026，690 95，173，362．40 3．02％ 600048 1，830，192 84，060，718．56 2．67％ 项目 金 额（元） 交易保证金 713，404．47 应收利息 139，167．32 应收股利 2，744，370．00 应收申购款 9，965，551．14 合计 13，562，492．93 权证名称 本期买入数量（份） 成本总额（元） 类别（被动持有／主动投资） 侨城ＨＱＣ1 600，000 9，699，568．77 主动投资 五粮ＹＧＣ1 200，000 4，923，492．31 主动投资 武钢ＣＷＢ1 719，740 0．00 被动投资 南航ＪＴＰ1 7，000，000 0．00 被动投资 期初基金份额 500，000，000．00 本期总申购份额 2，651，317，203．56 其中：基金拆分折算份额 787，429，150．00 申购份额 1，863，888，053．56 本期总赎回份额 76，812，611．93 期末基金份额 3，074，504，591．63
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