深圳端掉三非法证券咨询黑窝专家竟然是临时工

http://finance.sina.com.cn 2006年05月25日 00:00 中国证券网-上海证券报

投资者应到合法证券经营机构从事证券咨询、交易等活动(上证报资料图)

　　本报记者随执法人员采访发现，所谓“专家”竟是从来没有接触过证券业务的临时工

　　本报记者黄金滔

　　深圳证监局打击非法证券期货经营活动不松懈。继5月12日打击深圳市新合投资咨询有限公司非法从事证券期货投资咨询业务后，23日深圳证监局又联合深圳市工商行政管理局和深圳市公安局对群众举报的两家涉嫌从事非法证券经营活动的公司及个人进行了快速打击和查处。

　　随着证券市场回暖，一些非法的咨询机构纷纷抬头，他们利用电话、网络和短信以推荐

股票挣钱后利益分成等方式吸引股民。“这种行为严重扰乱了深圳市正常金融和社会秩序，损害了投资者合法权益。”深圳证监局有关负责人向记者表示。

　　据悉，五月以来，深圳证监局已查处的三家涉嫌从事非法证券经营活动的公司及个人，其中一家属于无证经营，以个人名义，通过为客户代客

理财获取非法收益；另两家公司虽然进行了工商登记注册，但是未获得证券监管部门批准的证券投资咨询业务资格，这两家公司一家是租用简陋的居民楼进行证券咨询业务，另外一家甚至借用某异地在深证券营业部的大户室，并假借其名义进行活动，欺骗性极强。

　　“专家”竟是临时工

　　23日，记者随执法人员赶到位于深圳市华强北一写字楼中某外地驻深证券营业部。初入该营业部，似乎一切正常，直到在举报人的现场指认下才发现设在这家营业部3个大客户室中的非法证券咨询机构。

　　“外人很难知道这些证券咨询机构的非法性，他们借用证券公司营业部的大户室，假借营业部的名义进行活动，隐蔽性、欺骗性极强，这也是非法证券咨询机构的新动向。”有关执法人员向记者表示。

　　进入其中一间不到十平米的大户室，7名业务员在接听客户电话或进行盘中指点。每个业务人员手边都有一部电话及厚厚一沓对各地客户盘中指点的记录。经执法人员对业务员进行询问，发现这些在煞有介事以专家身份给投资者指点投资秘诀的业务员，都是公司临时招聘来的，没有证券执业资格，有的甚至从未接触过证券业务。

　　“逼单”、“赌股”拉业务

　　“我上班一个多月了，但还没有从公司拿到一分钱。像我们这些没有接触过证券业务的人，没有客户资源，公司给我们制定的最低任务额度根本就完不成。”一位业务员告诉记者。

　　墙上张贴着工作纪律和奖惩条例，其中规定：业务员不得擅自离开房间，杜绝睡觉，发现撞单自行商洽解决等条款，而对于业务员的薪水，他们采用“底薪+提成”的方式，而400元的底薪还要在完成一定数额的任务量的前提下才能拿到。桌上的本子中密密麻麻地记录着客户的名单，以及每人准备的一个写有相关信息的本子。在其中一本本子上，记者甚至还看到用红色笔的写的“逼单”、“赌股”的字眼。

　　监管部门将继续严打

　　深圳证监局有关负责人表示，该局将在深圳市政府领导下，与市政府、工商、公安、新闻媒体等部门密切合作，对各种形式的非法证券期货经营活动给予打击，涉及犯罪的还将移交司法机关依法追究其刑事责任。

　　深圳证监局、深圳市工商局同时再次提醒广大投资者，在未经中国

证监会批准成立的非法证券经营网点进行证券期货交易、在不具备证券期货咨询资格的公司进行证券期货咨询业务等行为属于参与非法金融业务活动，不受法律的保护；要强化风险意识，到合法证券经营机构从事证券咨询、交易等活动，避免遭受不必要的损失，并对违法违规行为和活动及时向执法部门举报，以使其得到及时查处。

　　据悉，投资者可登陆中国证监会网站，查询全国各地经批准的合法证券经营机构名称、地址和联系电话，核实该机构是否属于合法证券经营机构，也可向当地证券业协会、证券监管部门查询合法证券经营机构。

新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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深圳端掉三非法证券咨询黑窝 专家竟然是临时工

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