*ST华泽高管又被查 或出现新案情

　　金陵晚报记者 陶炜

　　7月16日晚间，*ST华泽（000693）公告了公司五名董监事遭到立案调查的消息。此前，公司已经于2018年初遭到证监会处罚，如今高管再遭调查，或许意味着新的案情出炉。

　　五高管突然被查

　　根据*ST华泽的公告，7月11日-12日，公司收到证监会对公司董事长刘腾、前董事徐景山、监事会主席孙军平、董事柴雄伟、董事齐中平、监事杨源新的《调查通知书》。因刘腾、徐景山、孙军平、柴雄伟、齐中平、杨源新涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对刘腾、徐景山、孙军平、柴雄伟、齐中平、杨源新进行立案调查。

　　此前，公司已经于1月初遭到证监会处罚。2018年1月23日，证监会通过官网发布了《中国证监会行政处罚决定书（成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员）》。证监会表示，当事人存在多项违法事实，如2013年、2014年及2015年上半年，未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等。证监会对*ST华泽公司给出了责令改正，给予警告并处以60万元罚款的处罚决定，对相关负责主管则分别处以90万元至3万元不等的罚款，部分高管遭到市场禁入。

　　在此前已经有处罚的情况，五高管再度被查，或许意味着新的案情。

　　投资者或增加索赔对象

　　对于投资者们来说，证监会再度启动调查是一件好事。如果最终调查出新的案情或认定新的责任人，投资者的索赔对象或许能够增加。

　　尽管*ST华泽在年初就收到了证监会的行政处罚决定书，但几个月来，几乎没有证券维权律师宣布征集索赔的投资者。原因无他，以公司甚至无力聘请审计机构的状态来说，投资者即便胜诉也很难拿到赔偿。但随着券商中介机构受到证监会处罚和证监会再度启动对高管的调查，投资者的索赔对象将不局限于上市公司，获偿概率将增加。

　　今年5月21日晚间，为*ST华泽借壳上市提供保荐服务的券商中介遭到处罚。而根据《证券法》173条的规定，如果证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。因此，在2014年1月3日至2016年4月29日期间买入*ST华泽且在此期间未全部清仓的投资者，可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔征集，并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

　　如今，证监会又对五名高管启动调查，如果最终调查出新的案情或认定新的责任人，投资者的索赔对象将能够增加。

责任编辑：凌辰 SF179