国元证券董秘刘锦峰：以工匠精神履行董秘职责

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　　新浪财经第四届金牌董秘评选正式启动，谁是你心中的金牌董秘？你的一票，最有说服力！（给她投票）　

　　新浪财经主办的2018（第四届）金牌董秘网络票选于6月11日正式启动。本次金牌董秘网络票选时间为6月11日-6月27日。评选期间，新浪财经将举办“董秘专访”活动，近距离接触董秘圈，深度展现一幕幕与董秘相关的故事。本期，新浪财经带您走近国元证券董秘刘锦峰女士。

国元证券 董秘 刘锦峰

　　谈职业素质：一个合格的董秘应当具备四点素质

　　谈及董秘需具备哪些基本素质，刘锦峰表示，董秘是连接上市公司与资本市场的纽带。随着我国资本市场的不断发展、完善，董秘工作的专业程度也随之不断提升，在信息披露、投资者关系管理、公司治理、资本运作以及舆情管理等方面发挥了越来越重要的作用。我认为，一个合格的董秘应当具备以下四点素质：

　　1、要具备丰富的专业知识。首先，要做到的是熟悉证券市场法律法规，这里不仅要熟练掌握公司法、证券法、股票上市规则、信息披露规则、关联交易管理办法、公司章程等法律法规的主要内容，还要掌握监管机构、交易所发布的各类指引、通知、准则；其次，我觉得这个岗位需要具备良好的财务知识基础，能够理解会计政策、看懂会计报表、掌握关联交易、分析异常指标；第三，还要掌握公司及本行业专业知识，包括本公司基本情况和发展战略、行业发展现状和未来趋势、公司在行业中的地位、主要竞争对手及自身的优劣势等等。我认为，只有掌握丰富且扎实的专业知识，才能行之有效地履行董事会秘书的职责，才能对董事会提出全面的专业意见，进而保证公司规范化运作。

　　2、要具有良好的学习能力。近年来，我国资本市场日趋成熟，很多法律、法规、制度、准则等都在不断修订、完善。作为董秘，必须不停地学习，不断提高工作水平。只有这样，才能适应监管的新要求、才能胜任工作的新挑战。

　　3、要有严谨、细致的工作态度。董秘事务繁杂，一定要保持爱岗敬业的态度，怀有一颗高度的责任心。在处理具体事务时既要细致周到，也要敏捷高效，如对待信息披露每一个文字、每一个标点都要认真审核、反馈推敲，避免出现错误。

　　4、要具备很强的沟通协调能力。董秘角色特殊，不仅要处理好与监管部门的关系，还要做好与股东、董事会、管理层、媒体等的沟通，责任重大，因此是否具备强大的沟通协调能力，是董秘能否出色完成使命的关键。

　　谈董秘的“不容易”：历任董秘一直将信息披露作为各项工作的重中之重

　　谈及董秘的“不容易”时，刘锦峰表示，目前，信息披露越来越受到监管机构、投资者和上市公司的重视，其质量的高低直接关系到投资者能否真实、准确、及时、有效的获取信息。国元证券自上市以来，历任董秘一直将信息披露作为各项工作的重中之重，得到了监管机构和交易所的广泛认可。据统计，公司信息披露连续十年被深交所评为A类，在2000多家深交所上市公司中，仅有4家公司荣获此殊荣。在目前证券行业监管日益趋严、上市公司信息披露违规事件频繁显露的背景下，取得这样的成绩，我认为非常不容易的。

　　公司董事长蔡咏先生也曾说过，“一个金融机构获得一次评优很容易，但是要想连续多年获得优秀评价，是要依靠点内功的”。作为国元证券的董秘，我将一如既往继续弘扬工匠精神，久久为功，认真做好公司信息披露工作，为将国元证券打造成投资者满意、监管部门放心的上市公司尽自己的一份力。

　　谈未来工作计划：董秘工作的内涵不断扩展

　　谈及未来工作计划时，刘锦峰表示，随着我国证券市场的日趋完善，我国上市公司董秘工作的内涵不断扩展，从最初的信息披露、投资者关系管理、三会管理等常规工作，已经拓展到资本运作、市值管理、精细化管理等方面。国元证券2017年度董事会审议通过了公司“十三五”战略规划，在资本补充、行业争先进位等方面均提出了明确、具体的要求。做为董秘，未来最重要的工作就是努力执行规划的具体目标，尤其是资本补充的工作，配合董事会及经营层将“十三五”规划落到实处，向资本市场展现公开透明、积极向上、治理规范的上市证券公司。

　　谈如何面对舆论环境：董秘是“对外沟通联络，对内协调管理”的岗位

　　谈及如何面对复杂的舆论环境时，刘锦峰表示，董秘是“对外沟通联络，对内协调管理”的岗位，是公司连接外部的桥梁。有时市场、投资者会因为不了解而误读企业，这时就需要我们在依法合规的前提下，做到最大程度的沟通。我想，这个沟通不仅是与投资者、媒体打交道，也是与监管部门、交易所沟通。坦诚相待，保持充分、顺畅、理智的沟通，尽可能化解误解，获得社会各方对公司的理解和支持，从而为公司营造良好的监管环境和舆论环境。

　　对董秘职业愿景：董秘未来面临的职责压力会越来越大 需付出更多努力

　　谈及对董秘职业的愿景时，刘锦峰表示，公司董事会秘书担负着三会运作、信息披露、股权管理、投资者关系管理等重要职责，是连接上市公司与资本市场的中坚力量，也是推动公司内部规范自治的重要力量。董秘是否勤勉尽责，能否有效履职，直接关系着上市公司规范运作水平。随着监管趋严，董秘未来面临的职责压力可能会越来越大，想要成为优秀董秘，就需要付出更多的努力、具备更加过硬的素质。第一，要敬业，有责任心，以高要求、严标准对待工作，因为这份工作意义重大，是连接上市公司与社会公众的纽带。第二，要具备比较全面的综合知识，以一个专业的态度去对待工作，因为这个职务涉及到包括金融、法律、财务等在内的方方面面的专业知识和能力，尤其要不断加强学习，努力提高自身的胜任能力。第三，要坚持规范发展为第一要务。上市公司的发展，规范是基础。因此，需要全面了解监管的内容，熟悉掌握监管的内涵，从而推动公司持续规范运作、稳健发展，并能够持续为股东创造价值，努力让公司价值得到社会各界的广泛认可。

　　谈职业感悟：董秘是公司的“大管家” 要保持学习热情、谨慎态度

　　谈及职业感悟时，刘锦峰表示，如果说“从业情怀”，乔布斯的“Stay hungry， Stay foolish”很贴切反映董秘应该保持的心态。有人曾这样描述董秘的基本功：“在行业及财务方面的知识要能胜任证券公司或基金行业研究员的工作；在证券法规方面的知识要能胜任律师事务所的工作。”我想这样还不够，还要对外做好信息披露，处理好与监管部门、投资者、媒体等各方的关系，对内持续提示、促进企业规范运作等等，可以说董秘是公司的“大管家”，要做的和要学的有很多很多，保持学习热情，保持谨慎态度，应该就是董秘应该有的“从业情怀”吧！

　　谈未来公司动向：公司将以一个中心、两大市场、四条主线、五大板块为总体战略

　　谈及未来公司动向时，刘锦峰表示，国元证券已制订了清晰、明确的发展战略：根据公司十三五规划，公司以成为国内一流综合性现代投资银行为战略愿景，“十三五”期间将围绕“一个中心、两大市场、四条主线、五大板块”的总体战略，实现高规模、高质量的可持续增长。其中，一个中心是指以客户为中心；两大市场指国际国内市场；三项目标指总资产、净资产、净利润；四大主线指争先进位、协同联动、创新驱动、人才为本；五大板块指零售经纪、投资银行、财富管理、投融资、场外业务。

　　除了战略规划之外，公司未来还将着重深化公司内部业务协同建设以及金融科技在公司业务发展上的应用等，为公司未来持续稳健发展保驾护航。

　　谈未来公司发展想法：外延式发展、扩张是企业发展壮大的重要手段之一

　　谈及未来公司发展想法时，刘锦峰表示：

　　1、外延式发展

　　外延式发展、扩张是企业发展壮大的重要手段之一。纵观国元证券十几年的发展历程，无论是2004年参股长盛基金成为长盛基金第一大股东、2005年托管收购天勤证券、还是2010年收购五矿海勤期货，外延式扩张都为成功构建国元证券金融控股集团的经营架构起到了重要作用。尤其是，近些年国元证券依次成功入选香港联交所深股通标的股票、MSCI明晟指数中国A股成分股，均集中反映了公司多年来持续、稳健的发展赢得了市场的认可。

　　未来，国元证券还将继续把握机遇，在苦练内功提升自身效益的同时，通过外延式发展，丰富业务条线，努力提升竞争力，开拓新的市场空间，将公司做大做强。

　　2、融资

　　资本是证券公司的基石，是公司未来发展的关键因素。充足的资本可以有效增强公司资本实力、市场竞争力和抗风险能力，为各项业务持续快速发展和创新业务的开展提供资本保障。2009年，公司通过公开增发募集资金99亿元，公司资本实力进入行业前列；2017年，公司非公开发行42亿元，资本实力进一步提升；根据中证协排名，公司净资产行业排名20位。但是，与行业第一梯队券商相比，公司净资产规模仍然存在着比较大的差距，且还不能完全满足公司日益发展的需要。为解决净资本不足的问题，公司今年已经启动了可转债发行工作，规模不超过60亿元。成功发行后，公司资本实力将会再上一个台阶。未来，公司也会继续通过多种融资方式补充资本，助力公司迈出发展的新步伐。

　　3、社会责任

　　国元证券作为一家老牌国有控股的上市券商，履行社会责任是我们义不容辞的责任和义务。近年来，公司一方面以推动贫困地区企业上市融资作为精准扶贫的重要抓手，利用多层次资本市场发展助力地方经济；另一方面，我们十分重视扶贫过程中的“造血”功能，通过产业扶贫带动贫困地区经济发展和贫困人口脱贫，为脱贫脱困注入内生动力，同时通过教育扶贫、智力扶贫，阻断贫困代际传递。十年来，国元证券累计捐赠扶贫资金6000余万元，尤其是公司2017年公益性支出占比位列同行业第一，公司多年来的善行善举获得了社会各界的广泛认可与赞誉。2017年4月，公司董事长蔡咏被评为“安徽省首届最具社会责任感杰出企业家”。2017年7月，中国证券业协会对129家证券公司2016年履行社会责任情况进行了专项评价，公司获得了顶格加分。

　　未来，公司仍将一如既往地加大社会责任方面的投入力度，力求在精准扶贫、教育支持、儿童关爱、残疾人帮扶、美好乡村建设、绿色低碳环保等领域取得更多成果，与社会共同进步！

责任编辑：马婕