汇丰(00005-HK)美国分支遭美罚500万

原标题：汇丰(00005-HK)美国分支遭美罚500万 来源：财华智库网

美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，汇丰(00005-HK)银行美国分支、法兴国际、纽约梅隆银行、北方信托等六间银行或金融机构，涉及申报疏忽问题，因此合共需要缴付600万美元(约4680万港元)罚款，其中汇丰美国被罚65万美元(约507万港元)。

汇丰美国同时被指违反掉期交易商风险管理监管措施，包括未能就其掉期活动建立合适的风险管理系统，或合适地呈报掉期数据。CFTC又表示，在2013年1月至2015年11月期间，汇丰美国并未安排掉期交易商监管治理机构或高级管理层，以履行CFTC规定。

委员会称，法兴及北方信托被控未能对申报疏忽进行监管。法兴同意支付250万美元(约1950万港元)，处理未能正确报告掉期数据，以及没有制定适当的政策、程序和监督措施。北方信托则为数十万宗未正确报告的掉期交易，支付100万美元(约780万港元)罚款。

CFTC执法总监James McDonald表示，今次为CFTC首次采取同类行动，掉期交易商风险管理规则旨在监察和规管掉期市场特有的系统性风险。监管规定的核心是，要求掉期交易商分开考虑掉期产品特有的风险，并将相关风险与其他业务隔离。

资料显示，汇丰近年多次在英、美等国遭罚款，去年1月，汇丰合共支付1.015亿美元(约7.93亿港元)与美国司法部和解，双方订立为期三年的延后起诉协议，以解决司法部就滙丰环球资本市场业务过往外汇销售及交易活动所进行的调查。汇丰亦同意采取额外措施，加强该等业务的合规工作和內部监控，称会与监管及执法机构充分合作。

2017年9月，汇丰亦曾遭美国联储局罚款1.75亿美元(约13.65亿港元)，就外汇交易的监控措施及程序问题达成和解。而早在2014年11月，英国金融操守管理局(FCA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)亦就涉嫌操控外汇市场基准调查6家大型跨国银行，其中汇控罚款逾6亿美元(约46亿港元)。

(来源：大公报)

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