联讯证券被开警示函 员工持股计划无果终止

　　三罪并罚，联讯证券被开警示函，竟有前员工以转让公司持股计划为名诈骗

　　陈冬生

　　今天，券商中国记者从广东证监局官网获悉，联讯证券被广东监管局采取出具警示函措施。

　　记者注意到，联讯证券此次被出具警示函的原因可谓“五花八门”：

　　一是部分债券交易业务未及时入表；

　　二是成都人民南路营业部原营销人员钱某，涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗；

　　三是浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职，长期在惠州总部办公，公司对分支机构管控不力。

　　在这些原因中，比较严重的是前员工涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗。早在2015年8月26日，联讯证券曾发布员工持股计划，由于联讯证券该方案一直未得到监管层的批复，最后终止。

　　联讯证券相关负责人对券商中国记者表示，公司将严格按照监管部门的相关要求，及时就警示函提到的问题采取切实可行的整改措施，并按规定时间提交书面问责和整改报告。公司将以此为契机进一步完善相关工作制度、流程，提升内部控制水平。

　　一位从事金融猎头的业内人士介绍，近年来，随着监管不断升级，券商合规部门人才需求出现了明显增长，有相关工作经验的人才不仅稀缺，薪酬也水涨船高，有的公司给出的年薪在80万至100万之间，还有谈的空间。

　　联讯证券被出具警示函

　　广东证监局表示，近期，在日常监管中发现，联讯证券部分债券交易业务未及时入表。

　　此外，联讯证券成都人民南路营业部原营销人员钱某，涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗；浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职，长期在惠州总部办公，公司对分支机构管控不力。

　　以上事实有相关报告、债券交易协议、现场检查事实确认书等证据证明。

　　广东证监局认为，上述行为表明联讯证券内部控制不完善。根据相关规定，现对你公司予以警示，提醒你公司关注内部控制不完善的问题，并及时采取以下措施：

　　1、对照相关规定，就债券交易和分支机构管控进行全面自查，制定切实有效整改方案，对存在问题逐项整改，坚决杜绝类似行为再次发生。

　　2、严格进行内部问责。对于内控不完善、制度不健全的问题，要追究公司主要负责人和有关部门负责人的领导责任；对于制度执行不到位问题，要追究相关工作人员的直接责任。除要求违规责任人进行书面检查外，还要根据违规性质和情节采取惩处措施。

　　员工持股计划无果终止

　　记者注意到，联讯证券此次被处罚原因中，比较罕见的是前员工涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗。

　　2015年8月26日，联讯证券推出了一份近1300名员工间接变身自家公司“股东”的方案。具体为：联讯证券员工持股计划设立后全额认购由中信信诚资产管理有限公司设立的中信信诚富鑫1号专项资产管理计划，并委托中信信诚资产管理有限公司管理。

　　据券商中国记者了解，由于联讯证券该方案一直未得到监管层的批复，最后终止。

　　值得注意的是，近日，证监会、财政部、国资委三部委联合发布《关于支持上市公司回购股份的意见》，支持上市公司回购政策的力度再度加码。其中明确提到，上市证券公司可以通过资管计划、信托计划等形式实施员工持股计划。

　　据记者统计，在10月《公司法》有关回购股份的部分条款修订前后，已有方正证券（维权）和东吴证券发布回购股份计划。两家券商均表示“回购股份将依法注销或作为公司员工持股计划的股票来源或以法律法规及中国证监会允许的其他方式处置。”

　　据悉，回购股份的用途还未最终确定，原因是尚无配套规则出台。

　　事实上，鼓励上市券商回购股份用于员工持股计划在2015年已被提出。在此背景下，国元证券和兴业证券得以实施员工持股计划。但当前，业内人士认为，券商员工持股存在的三大制度障碍仍未正式厘清。

　　券商合规风控人才抢手

　　近年来，各种新规的出台，对券商的合规上也提出了更高的要求。去年十月正式实施的证券公司合规管理办法掀起了一波合规招聘潮，直至去年底，大部分的券商通过外部招聘、内部调岗的方式已经配齐了办法要求的合规人员数量。一些券商券商组织架构在悄然发生变化，内、外部招聘合规风控人才，壮大自身合规风控力量。

　　一位从事金融猎头的业内人士介绍，近年来，随着监管不断升级，券商合规部门人才需求出现了明显增长，有相关工作经验的人才不仅稀缺，薪酬也水涨船高，有的公司给出的年薪在80万至100万之间，还有谈的空间。

　　各大招聘网站信息显示，多家券商依然在招合规人员，岗位包括央企下属券商直投子公司合规法务经理、知名券商合规风控副总监等，月薪普遍在25000至50000不等。

　　不仅在人员配备上，在具体落实环节，券商也日益重视合规。

　　深圳一家老牌营业部负责人介绍，他们公司在合规上对营业部负责人是一票否决制，不少公司都是这样，合规这根弦目前业内普遍还是绷得比较紧的。

　　一家华南上市大型券商相关业务人员表示，他们公司的风控在业内是出了名的严格，这个严格不仅体现在和中小券商的纵向比较，规模差不多甚至比排名靠前的大型券商相比，他们的合规风控方便也更严格，虽然一些创新业务或技术创新方面推进进度相对较慢。

　　华东地区一个大型券商业内人士透露，在合规业务上，不同券商重视程度略有分化，大型券商更重视合规和风控，中小型券商机制相对灵活，有些为冲业绩、争排名在合规和风控上有所放松。

　　不过，也有一位中小券商相关工作人员表示，他们公司虽然规模不大，但是股东对公司利润的要求没那么严格，公司在合规方面的要求参考大公司的标准。

责任编辑：王涵