忽视合规运营和风控管理券商吃罚单会有什么影响|券商_新浪财经

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　　证券时报记者江聃

　　证券时报记者获悉，今年的券商分类评价工作已于6月正式启动。根据《证券公司分类监管规定（2017修订）》，评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的；证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取前述措施的；证券公司被证券期货行业自律组织采取书面自律监管措施的均将按照相应标准扣分。

　　据了解，分类评价结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价。分类结果与证券公司品牌声誉、监管资源分配、现场检查频率、风控成本、发行上市，以及创新业务展业等方面密切相关。

　　以最近的创新试点业务为例，中信建投证券、国泰君安证券、中金公司、招商证券、中信证券、申万宏源证券、广发证券、海通证券、银河证券和华泰联合证券等券商入围了试点期间创新企业自主选择的主保荐机构资格，而其他证券公司仅可按规定与前述证券公司进行联合保荐或联合主承销。目前，证券公司分类结果最高为AAA。根据证监会公布的2017年证券公司分类结果，去年没有分类评价结果为AAA证券公司，前述10家券商2017年的分类结果均为AA。